葬送的芙莉莲动漫摩根中证A500交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同

摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主：摩根基金管理（中国）有限公司基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同目录摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同鉴于摩根基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律律例的端正具备担任基金管理东谈主的阅历和才智，拟召募刊行摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于祥瑞银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；鉴于摩根基金管理（中国）有限公司拟担任摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金管理东谈主，祥瑞银行股份有限公司拟担任摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金托管东谈主；为明确摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；除非另有约定，《摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有沟通的含义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其条件讲解。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见《基金合同》和招募说明书的端正。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同一、基金托管合同当事东谈主（一）基金管理东谈主称号：摩根基金管理（中国）有限公司注册地址：中国（上海）目田贸易查考区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层办公地址：中国（上海）目田贸易查考区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层邮政编码：200120 法定代表东谈主：王琼慧成立日历：2004 年 5 月 12 日批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基字「2004」56 号组织形态：有限包袱公司注册成本：2.5 亿存续时间：捏续权术权术范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务（二）基金托管东谈主称号：祥瑞银行股份有限公司注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号法定代表东谈主：谢永林成立日历：1987 年 12 月 22 日批准开采机关和批准开采文号：银复 1987【365】号组织形态：股份有限公司注册成本：19，405，918，198 元东谈主民币存续时间：捏续权术基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号讨论东谈主：刘华栋讨论电话：(0755) 22166388 权术范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现；各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款；境内境外借钱；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信走访、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关联监管机构批准或允许的其他业务。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同二、基金托管合同的依据、主义和原则（一）坚韧托管合同的依据本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》、《证券投资基金信息泄漏内容与格式准则第 7 号〈托管合同的内容与格式〉》、《基金合同》等关联法律律例端正制订。（二）坚韧托管合同的主义坚韧本合同的主义是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息泄漏及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。（三）坚韧托管合同的原则基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔规范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金推行投资是否允洽基金合同对于证券选拔规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金主要投资于主义 ETF、地方指数成份股及备选成份股。为更好地竣事投资主义，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、生息器用（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期单据、可挽回债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行存款（包括合同存款、如期存款十分他银行存款）、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符合中国证监会联系端正）。本基金可根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽要津后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于主义 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权十分他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。如法律律例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行允洽要津后，不错休养上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：（1）本基金投资于主义 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不跳跃本基金的总资摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同产，本基金所禀报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（4）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值臆想（轧差狡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；（5）本基金参与股票期权交易的，应当允洽下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额地方证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；（6）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；（7）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；（8）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资不允洽前述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不允洽本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，并与境摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同内上市交易的股票合并狡计，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；（12）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。除上述第（1）、（2）、（3）、（8）、（9）、（10）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、地方指数成份股休养、地方指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、地方指数成份股休养、地方指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不允洽上述第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽要津后，则本基金投资不再受联系限制。（三）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资遮挡行径进行监督。根据法律律例关联基金从事关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有紧要厉害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单的真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓吹、推行控制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资主义和投资计谋，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益窒碍，成就健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以泄漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（四）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业规范的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向及时向基金托管东谈主说明原理，协商科罚。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及吃亏，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律包袱及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细主义时期前仍未承担爽约包袱十分他联系法律包袱的，基金管理东谈主向联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨包袱。（五）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资中期单据进行监督。（六）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督限证券关联问题的文书》等关联法律律例端正。刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。管理东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风坎坷挡轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资料后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟实施投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。题的文书》端正，对基金管理东谈主是否征服法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的搁置或驻防方法进行补充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估报告等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实施关联指示。因断绝实施该指令变成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权文书中国证监会。如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带包袱。（七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当撤职审慎权术原则，配备时期系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险管理轨制，完善业务流程，有用驻防和阻挡风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通出借业务的监督和复核，切实珍重基金财产的安全和基金份额捏有东谈主正当权益。（八）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹明白数据等进行监督和核查。（九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同反法律律例、基金合同和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东谈主限期改造。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应实时查对并以书面形态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。（十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规定时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督文书的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联统共据贵府和轨制等。（十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要津照旧奏效的指示违背法律、行政律例和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的吃亏由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，给以免责。（十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时文书中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期改造，并将改造结果文书中国证监会。基金管理东谈主无朴直原理，断绝、封闭对方根据本托管合同端正诈骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本合同十分他关联端正时，应实时以书面形态文书基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形态给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时期内复兴基金管理东谈主并改正。（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时文书中国证监会，同期文书基金托管东谈主限期改造，并将改造结果文书中国证监会。基金托管东谈主无朴直原理，断绝、封闭对方根据本合同端正诈骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应文书中国证监会。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同五、基金财产的撑捏（一）基金财产撑捏的原则法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。（如需）以及投资所需的其他专用账户。与独处。金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用方法进行催收。由此给基金财产变成吃亏的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的吃亏，基金托管东谈主对此不承担相应包袱，但基金托管东谈主应当提供必要的协助。金财产。（二）基金召募时间及召募资金的验资收尾前，任何东谈主不得动用。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金份额捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时期内，遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）端正的管帐师事务所进行验资，出具验资文书。出具的验资文书由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（三）基金银行账户的开立和管理根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈主持理本基金银行账户的开立、销户、变更职责，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理本基金联名的证券账户。的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活动。券资金账户。证券经纪机构根据联系法律律例、规范性文献为本基金开立联系资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金管理东谈主签订联系合同。存放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责撑捏证券资金账户内存放的资金。（五）债券托管专户的开设和管理基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联端正，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据关联端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订世界银行间债券市集债券回购主合同。（六）期货联系账户的开立和管理摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系端正开立期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照关联端正开采。基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主持理联系银期转账业务。（七）其他账户的开立和管理开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联规定使用并管理。（八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限包袱公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用阻挡的证券不承担撑捏包袱。（九）与基金财产关联的紧要合同的撑捏与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑捏。除本合同另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。重大合同的撑捏期限不少于法律律例端正的最低期限。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同六、指示的发送、证据及实施基金管理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金托管账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转。基金管理东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨十分他款项付款指示，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权委用书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或以其他两边招供的方式证据的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献的时期为奏效时期。东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主显露。但法律律例端正或有权机关要求的除外。（二）指示的内容令、什物债券进出库指示以十分他资金划拨指示等。金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。托管东谈主发出的指示。（三）指示的发送、证据及实施的时期和要津基金管理东谈主发送指示应给与加密传真、邮件、深证通电子指示等方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证据的方式。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的端正，在其正当的权术权限和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要津发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。但若是基金管理东谈主照旧驱除或调动对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的驱除或调动基金管理东谈主已在指示实施前按照本合同约定文书基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本合同证据后，则对于此后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱，授权已调动但未经基金托管东谈主证据的情况除外。指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管东谈主证据。基金托管东谈主在复核后应在规如期限内实施，不得延误。基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指示按照本合同的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的真确性，基金管理东谈主应保证上述文献贵府真确。如因基金管理东谈主提供的上述文献不真确而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来吃亏，基金托管东谈主不承担任何形态的包袱。若是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或远隔，基金管理东谈主要书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时期，除需接头资金在途时期外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时期。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时期为每个工作日的 15:00。划款指示到达时期以基金托管东谈主认定该划款指示为有用划款指示的时期为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。因基金管理东谈主的罅隙导致指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时期，甚至资金未能实时到账所变成的吃亏由基金管理东谈主在其罅隙范围内承担，基金托管东谈主不承担包袱。基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管理东谈主的指示，预先文书基金管理东谈主其名单，并与基金管理东谈主约定指示发送和经受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即对关联内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时文书基金管理东谈主。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实施收场后，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主。基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实施，但应立即文书基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效（取消）。在实时文书后，基金托管东谈主不承担因未实施该指示变成的吃亏及相应包袱。对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实施，但应立即文书基金管理东谈主，基金管理东谈主证据该指示不予取消的（或未实时出具书面文献证据取消指令或指示无效），资金备足并文书基金托管东谈主的时期视为指示收到时期。（四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理要津基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权断绝实施，并实时文书基金管理东谈主改正。如需驱除指示，基金管理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。但基金托管东谈主因实施基金管理东谈主的正当指示而对基金财产变成吃亏的，基金托管东谈主不承担抵偿包袱。基金托管东谈主对实施基金管理东谈主的依据交易要津照旧奏效的指示对本基金资产变成的吃亏不承担抵偿包袱。（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要津若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即文书基金管理东谈主，在及时文书后，基金托管东谈主不承担因未实施该指示变成的吃亏及相应包袱。（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法对于基金管理东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实施，应在发现后实时采用方法给以弥补；若对基金管理东谈主、基金财产或投资东谈主变成胜利吃亏的，由基金托管东谈主抵偿由此变成的胜利吃亏。（七）更换被授权东谈主员的要津基金管理东谈主更换被授权东谈主、调动或远隔对被授权东谈主的授权，应至少提前一个工作日，以书面方式（以下简称“授权变更文书书”）文书基金托管东谈主，同期基金管理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更文书书应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权文献变更文书应载明奏效日历，原授权文献同期失效。授权文书十分变更均应以原来形态投递基金托管东谈主。基金托管东谈主更换经受基金管理东谈主指示的东谈主员及讨论方式，应至少提前一个工作日，以书面方式文书基金管理东谈主，并经基金管理东谈主灌音电话证据后奏效。（八）其他事项基金托管东谈主在经受指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时文书基金管理东谈主，基金托管东谈主对实施基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的吃亏不承担抵偿包袱。基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同七、交易及计帐交收安排（一）选拔证券、期货买卖的证券、期货经纪机构基金管理东谈主应制定选拔证券买卖的证券经纪机构的规范和要津。基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务合同，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项进行约定。基金管理东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的联系端正实施，若无明确端正的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的公法实施。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金投资于证券发生的整个场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负责根据相关登记结算公司的结算公法办理；基金投资于证券发生的整个场内交易的计帐交割，由基金管理东谈主负责委用代理证券买卖的证券经纪机构根据联系登记结算公司的结算公法办理。基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的场酬酢易划款指示具体办理。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝实施基金管理东谈主发送的划款指示并同期通知基金管理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理时期，一般为 2 个职责小时。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主允洽法律律例、基金合同、本合同的指令不得拖延或断绝实施。基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外泄漏净值之前，必须保证本日整个推行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载实足一致。若是推行交摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的损失由基金管理东谈主单方承担。资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管理东谈主进行银企对账。基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券/期货账目，确保两边账目相符。（三）基金申购和赎回业务处理的基本端正基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、挽回洞开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及时划付赎回及转出款项。整。按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构管理。定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用方法进行催收，由此变成基金吃亏的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主的罅隙变成，包袱及相应成果均由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。（四）申赎净额结算基金申购、赎回等款项给与基金托管账户与“注册登记计帐账户”间轧差交收的结算方式。基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐撤职“净额计帐、净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金挽反转进款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金挽反转出款及挽回费）的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记计帐账户” 划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即文书基金管理东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在交收日 9:30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日东谈主进行账务处理。若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基金管理东谈主的罅隙未准时到账的资金，应实时文书基金管理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担包袱。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时文书基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。（五）基金挽回进行协商。金计帐和数据传递的时期、要津及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告实施。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同公告。（六）基金现款分成法》的关联端正在中国证监会端正序言上公告。向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同八、基金资产净值狡计和管帐核算（一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及要津基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金管理东谈主不错开采大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。本基金各类基金份额将分别狡计基金份额净值。基金管理东谈主每个职责日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。基金管理东谈主每个职责日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关联法律法规对外公布。东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给以公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、债券和银行存款本息、债券回购、同行存单、应收款项、股指期货、股票期权、其它投资等资产及欠债。（1）主义 ETF 估值方法对捏有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。如该日目标 ETF 未公布净值，则按主义 ETF 最近公布的净值估值。（2）证券交易所上市的有价证券的估值摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近交易市价，细目公允价钱；（3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联端正细目公允价值。（4）以公允价值计量的固定收益品种估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值时期细目其公允价值。（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。（6）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系端正，按其端正内容进行估值。（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实施。（8）归拢金融器用同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。（9）本基金参与转融通证券出借业务，按照联系法律律例和行业协会的联系端正进行估值。（10）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会的相关端正进行估值。（11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作规范撤职联系法律律例以及监管部门、自律公法的端正。（13）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法律律例的端正或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的障碍不当作基金资产估值失实处理。由于证券/期货交易所、证券/期货经纪机构、登记结算机构、地方指数编制机构、第三方估值基准服务机构及存款银行品级三方机构发送的数据失实，或由于不可抗力等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同采用必要、允洽、合理的方法进行查验，但未能发现该失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的方法搁置或放松由此变成的影响。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。（三）基金份额净值失实的处理方式基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值失实。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主本身的罅隙变成估值失实，导致其他当事东谈主碰到吃亏的，罅隙的责任东谈主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利吃亏按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府禀报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成吃亏机，估值失实包袱方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成吃亏的，由估值错误包袱方对胜利吃亏承担抵偿包袱；若估值失实包袱方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值失实包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值失实已得到更正。（2）估值失实的包袱方对关联当事东谈主的胜利吃亏负责，不对迤逦吃亏负责，况且仅对估值失实的关联胜利当事东谈主负责，不对第三方负责。（3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值失实包袱方仍应酬估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值失实包袱方应摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行吃亏的差额部分支付给估值失实包袱方。（4）估值失实休养给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细目估值失实的包袱方；（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的吃亏进行评估；（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和抵偿吃亏；（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。（1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以改造，通报基金托管东谈主，并采用合理的方法退缩吃亏进一步扩大。（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形业时；产价值时；摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度关联部门端正的管帐轨制实施。（六）基金账册的成就基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书。基金管理东谈主独无意缔造、记载和撑捏本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与文书的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一致。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府摘抄的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府摘抄并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵府摘抄其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载在端正网站上，并将年度文书指示性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登载在规定网站上，并将中期文书指示性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主应当在季度结束之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度文书，将季度文书登载在端正网站上，摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同并将季度文书指示性公告登载在端正报刊上。基金合同奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度关联端正为准。基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及文书。（八）基金管理东谈主应在编制季度文书、中期文书或者年度文书之前实时向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同九、基金收益分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别每一基金份额享有同瓜分拨权；及基金的可供分拨利润进行评价，在允洽基金收益分拨条件下，可安排收益分拨。评估时期、分拨时期、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主可根据推行情况细目并按照关联端正公告；金份额选拔现款红利或将现款红利按除权日除权后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；在对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律律例端正的前提下酌情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正序言公告。（四）收益分拨决议基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（五）收益分拨决议的细目、公告与实施本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披露办法》的关联端正在端正序言公告。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》实施。（七）实施侧袋机制时间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正或联系公告。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十、基金信息泄漏（一）守秘义务基金托管东谈主和基金管理东谈主应以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按法律律例、基金合同的关联端正进行信息泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》十分他关联端正进行信息披露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息泄漏或公开；守秘义务。（二）信息泄漏的内容基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金产品贵府摘抄、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期文书（包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书）、临时文书、澄清公告、基金份额捏有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息泄漏、计帐文书、基金投资股指期货、股票期权、通顺受限证券、参与融资和转融通出借交易的信息泄漏及中国证监会端正的其他信息。基金年度文书中的财务管帐文书需经允洽《证券法》端正的管帐师事务所审计后，方可泄漏。（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要津基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，真诚信用，严守奥妙。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜，基金托管东谈主应当按照联系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时泄漏的义务。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予泄漏的基金信息通过规定序言泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过规定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开泄漏。当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金联系信息：业时；按关联端正须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中端正需要泄漏的事项时，按基金合同端正公布。照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十一、基金用度（一）基金管理费的计提比例和计提方法本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。（二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.05%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。（三）销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.2%年费率计提，狡计方法如下： H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.2%÷往日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提，狡计方法如下： H＝前一日 I 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷往日天数 H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费 C 类基金份额及 I 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。（四）《基金合同》奏效后与基金联系的信息泄漏用度（但法律律例、中国证监会另有端正的除外），管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额捏有东谈主大会用度，基金的证券、期货、股票期权交易用度，基金投资主义 ETF 的相关用度（包括但不限于对主义 ETF 的交易用度、申赎用度等），基金的银行汇划费用，账户开户用度、账户珍重用度，按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据关联法律律例、基金合同及相应合同的端正，列入当期基金用度。（五）不列入基金用度的样貌基金财产的吃亏；金财产中列支；目。（六）实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的端正或联系公告。（七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的联系用度由基金管理东谈主垫付，运作后由基金管理东谈主于次日起三个职责日内向基金托管东谈主发送划付指示，经摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金托管东谈主复核后于三个职责日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。（八）违纪处理方式基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》十分他有关端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明讲解，如基金管理东谈主无朴直原理，基金托管东谈主可断绝支付。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑捏，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律律例端正的最低期限。如不成妥善撑捏，则按联系律例承担包袱。基金托管东谈主照章编制中期文书和年度文书前有向基金管理东谈主征集贵府的权益，基金管理东谈主应在收到基金托管东谈主文书后将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十三、基金关联文献档案的保存（一）档案保存基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限撑捏，保存期限不少于法律律例端正的最低期限。如不成妥善撑捏，则按联系律例承担包袱。（二）合同档案的成就处。真基金托管东谈主。（三）变更与协助若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主经受相应文献。（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律法规端正的最低期限。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远隔：（1）被照章取消基金管理阅历；（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；（3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告停业；（4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：（1）被照章取消基金托管阅历；（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；（3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告停业；（4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要津（1）提名：临时基金管理东谈主应向基金托管东谈主、单独或臆想捏有 10%以上（含提名东谈主选由临时基金管理东谈主及基金托管东谈主、单独或臆想捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名的东谈主选组成；（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，临时基金管理东谈主由基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或臆想捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的端正，从提名东谈主选中择优指定临时管理东谈主。基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或臆想捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息泄漏办法》的端正在端正序言公告；（6）嘱托与包袱别离：基金管理东谈主职责远隔的，基金管理东谈主应妥善撑捏基金管理业务贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时经受。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值与净值。基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主应酬各自履职行径照章承担包袱；（7）审计：基金管理东谈主职责远隔的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费用由基金财产承担；（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或臆想捏有 10%以上（含（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息泄漏办法》的端正在端正序言公告；（6）嘱托：基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金资产总值与净值；（7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费用由基金财产承担。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或臆想捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要津进行；（3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息泄漏办法》的端正在端正序言上结伙公告。（三）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主经受基金管理业务或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的端正络续履行联系职责，并保证不对基金份额捏有东谈主的利益变成损伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在络续履行联系职责时间，仍有权按照《基金合同》的端正收取基金管理费或基金托管费。（四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡胜利援用法律律例或监管公法的部分，如畴昔法律律例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行允洽要津后，在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可胜利对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十五、反退步及生意行贿条件（一）托管东谈主及托管东谈主的董事、职工、高管、照管人、代理或任何其他代表其行事的个东谈主(合称“托管东谈主东谈主员”)深入并严格征服一切对于反退步、反生意行贿、反不正当竞争及财务管帐轨制等联系律例，深入任何形态的行贿和贪渎行径都将触坐法律，并将受到法律的惩处。（二）托管东谈主进一步声明、保证，在履行本合同时，托管东谈主及托管东谈主东谈主员不会胜利或迤逦的承诺，给予或支付任何对价（包括财富、礼物、旅行、文娱或干事），以便：（a）不朴直地影响任何政府，国有企行状单元及行恶东谈主组织，海外大众组织，监管机构或任何官员，雇员，代理东谈主或代表(包括任何政党，候选东谈主，官员或政党代表) 所作出的任何行径，决定或武断，以赢得不朴直的利益；（b）诱使任何东谈主违背对投资者的职责 (非论是大众或私东谈主实体)；或（c）促进或加速政府行动或批准。托管东谈主、托管东谈主职工及联系东谈主员不得向管理东谈主、第三方或管理东谈主登科三方的推行阻挡东谈主、鼓吹、董事、高管、承办东谈主或其他联系东谈主员提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现款、购物卡、什物、有价证券、股权、佣金返还、旅游或其他非物资性利益等，或者为上述行径提供代捏等便利。 “其他联系东谈主员”是指除已列举东谈主员之外的与合同有胜利或迤逦利益关系的东谈主员，包括但不限于已列举东谈主员的亲一又。（三）托管东谈主应就其与本合同项下将要履行的服务制备准确的账目、记载和管帐账簿。（四）托管东谈主与管理东谈主资金交游仅通过公司账户进行，毫不开展套现、不提供回扣及任何形态的违背律例及财务轨制的行径，不为任何生意行贿行径提供任何便利。（五）托管东谈主深入管理东谈主接受举报的部门为财务部（021-20628080）和监察稽核部（021-20628090），若管理东谈主、托管东谈主两边业务合营过程中收到任何联系东谈主员的明示或透露索要任何利益的行径，托管东谈主将向管理东谈主举报。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十六、遮挡行径本合同当事东谈主遮挡从事的行径，包括但不限于：（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管理东谈主不屈正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地对待其托管的不同基金财产。（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主以外的东谈主牟取利益。（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏。（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主显露基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例端正的方式公开泄漏的信息。（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。（八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托管合同的端正进行责罚的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行径：（十）法律律例和基金合同遮挡的其他行径，以及依照法律、行政律例关联规定，由中国证监会端正遮挡基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。（十一）法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十七、托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐（一）托管合同的变更要津本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基金合同的端正有任何窒碍。（二）基金托管合同远隔出现的情形（三）基金财产的计帐成立计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。金管理东谈主、基金托管东谈主、允洽《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐文书；（5）遴聘管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报告出具法律想法书；（6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同不成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅要素，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各类基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书约束帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低期限。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十八、爽约包袱（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不允洽约定的，应当承担爽约包袱。（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对吃亏的抵偿，仅限于胜利吃亏。一方承担连带包袱后有权根据另一方罅隙进度向另一方追偿。可是发生下列情况之一的，当事东谈主免责：定当作或不当作而变成的吃亏等；接吃亏或潜在吃亏等。（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，起劲退缩吃亏的扩大。莫得采用允洽方法甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非爽约方因退缩吃亏扩大而开销的合理用度由爽约方承担。（五）爽约行径虽已发生，但本托管合同大要络续履行的，在最大适度地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本合同。（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、允洽、合理的方法进行查验，可是未能发现失实或未能幸免失实发生的，由此变成基金财产或投资东谈主吃亏，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法消除或放松由此变成的影响。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同十九、争议科罚方式因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、统一不成科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的讼师费用由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、勤恳、遵法地履行基金合同和本托管合同端正的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。本合同受中国法律（为本合同之主义，不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统治，并从其讲解。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同二十、托管合同的遵守两边对托管合同的遵守约定如下：（一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，合同当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为发扬文本。（二）托管合同自基金管理东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的有用期自其生效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不断力。（四）本合同一式三份，合同两边各捏一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律遵守。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同二十一、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主、基金托管东谈主应相互给以配合，承担司法协助义务。基金托管东谈主承诺征服适用的反洗钱、反贪腐及制裁联系法律律例，并按照我国关联反洗钱法律、行政律例，履行客户身份识别等金融机构反洗钱义务，并按监管端正保存联系贵府。基金管理东谈主交融、招供并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和国法律律例及监管要求，基金托管东谈主当作金融机构须根据该等端正进行联系管理，并有权依该等端正对子系合约的签约主体进行风险见知、指示、并要求基金管理东谈主遵守和允洽该等端正。基金管理东谈主同意接受基金托管东谈主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。基金管理东谈主在此证据和承诺，基金托管东谈主已明确向其建议反洗钱、反恐怖融资及反逃税联系要求；基金管理东谈主亦进一步在此证据和同意，其将严格征服《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱端正》、《金融机构客户身份识别和客户身份贵府及交易记载保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易文书管理办法》、《中华东谈主民共和国反恐怖主义法》以十分他联系法律律例中关联被监管方的要乞降端正，且其在通过基金托管东谈主持理联系业务时，招供基金管理东谈主履行合规义务是基金托管东谈主提供联系业务服务的前提。基金管理东谈主承诺将照章合规地向基金托管东谈主开展或办理各类业务、主义正当、配景真确、所提交央求材料均准确、正当、有用且无紧要遗漏，不存在胜利或迤逦以正当形态遮蔽行恶或分歧规主义之情形。基金管理东谈主同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托管东谈主职责的义务。基金管理东谈主承诺其深入并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东谈主履行整个以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为主义且根据中国法律律例的端正所进行的查验、走访、稀奇业务历程或要津、按要求补充提供联系材料、并同意承担由此等合规主义可能带来的处理时期或成本的合理加多。基金管理东谈主承诺其深入并同意基金托管东谈主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税主义使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理东谈主关联的数据、信息。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同基金管理东谈主承诺其深入并同意在基金托管东谈主与其任何业务关系存续时间，如基金管理东谈主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东谈主（或其他银行等金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或走访的，基金托管东谈主有权采用必要的管控方法，由此产生的不利成果由基金管理东谈主依罅隙进度承担。如基金管理东谈主已被证实（包括通过新闻等公开渠谈或信息）受到触及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税联系发扬走访、立案、处罚或来自政府机构的其他发扬官方要津的，视为组成基金管理东谈主对银行每一交易或业务文献项下违背，基金托管东谈主有权晓喻基金管理东谈主爽约、根究爽约包袱；如约定的爽约金（若有）不足以弥补银行由此受到的吃亏的，基金管理东谈主还应当承担相应的抵偿包袱。基金管理东谈主交融上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据联系法律法规及监管端正及宏不雅金融环境的变迁而频频更新和完善，基金管理东谈主承诺将捏续热心和了解该等法律律例及监管端正之最新版块，并在与基金托管东谈主开展业务期间保捏捏续合规。除非另有其他明确的相爽约定，经基金管理东谈主证据的本条件，将当作基金管理东谈主居品以及后续所签署任何及整个补充合同的组成部分，自动并入该等补充合同并有用不断补充合同签约方。摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同二十二、托管合同的签订本合同两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同（本页为《摩根中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同》签署页，无正文）基金管理东谈主：摩根基金管理（中国）有限公司（盖印）法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司（盖印）法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：签订地点：签订日：年月日

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