偷拍自拍亚洲色图南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议

南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司基金托管东谈主：招商银行股份有限公司南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议目录南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公司，按影相干法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和才调，拟召募刊行南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相干法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才调；鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的基金管理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的基金托管东谈主；为明确南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义，若有相背应以基金合同为准。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事东谈主（一）基金管理东谈主（也可称财富管理东谈主）称号：南边基金管理股份有限公司住所：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼邮政编码：518017 法定代表东谈主：周易成立时候：1998 年 3 月 6 日批准确立机关：中国证券监督管理委员会批准确立文号：证监基字19984 号组织表情：股份有限公司注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元存续技艺：握续权谋权谋范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民成立时候：1987 年 4 月 8 日基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号组织表情：股份有限公司注册成本：东谈主民币 252.20 亿元存续技艺：握续权谋南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、方针和原则（一）缔结托管协议的依据本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）等考虑法律法例、基金合同过火他考虑章程制订。（二）缔结托管协议的方针缔结本协议的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支持、投资运作、净值盘算推算、收益分拨、信息走漏及相互监督等相工作宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。（三）缔结托管协议的原则基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据考虑法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资罢休、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐圭臬的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本体投资是否适合基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。本基金财富投资于具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的计策性银行金融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会相干章程。本基金方向指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数要素券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市运动的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在践诺适合要道后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的方向指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；（2）每个交易日日终应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的（4）本基金基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；（5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；（6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意想不得跨越基金财富净值的 15%，因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不适合前款所章程比例罢休的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；（7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资罢休。（1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；（7）法律、行政法例或者中国证监会章程羁系的其他行径。者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，罢免握有东谈主利益优先原则，防御利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正价钱扩充。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。考虑约定。在上述技艺内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起启动。除上述第 2 条中第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金畛域变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资比例不适合上述章程的，基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行调养。法律法例另有章程的，从其章程。变更的，本基金可相应调养羁系步履和投资比例罢休章程，不需经基金份额握有东谈主大会审议。《基金法》过火他考虑法律法例或监管部门取消上述罢休的，如适用于本基金，则基金不受上述罢休。（二）基金托管东谈主根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，细目适合条目的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合考虑章程进行监督。对于不适合章程的银南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议行入款，基金托管东谈主不错断绝扩充，并陈诉基金管理东谈主。本基金投资银行入款应适合如下章程：有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例罢休;本基金投资于具有基金托管东谈主履历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例意想不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例合计不得跨越 5%。考虑法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资计策，基金管理东谈主践诺适合要道后，可相应调养投资组合罢休的章程。位职责、风险限定门径和监察稽核轨制，切实防御考虑风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等有关文献，切实践诺托管职责。（1）基金管理东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当酿成基金财产亏损的，由基金管理东谈主负责处理相干纠纷。（2）基金管理东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的亏损。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成餍足基金平日结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支取而波及的利息亏损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。（3）基金管理东谈主须加强里面风险限定轨制果然立。如因基金管理东谈主职工职务步履导致基金财产受到亏损的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的亏损。（4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。（三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核对、到期兑付、提前支取（1）基金管理东谈主应与适合履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合作协议》（以下简称《总体协作协议》），细目《入款协议书》的口头范本。《总体协作协议》和《入款协议书》的口头范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议（2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容进行复核，审查入款银行履历等。（3）基金管理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款左证的办理方式、邮寄地址、考虑东谈主和考虑电话，以及入款证实书或其他有用左证在邮寄进程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款左证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。（5）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切包袱。（6）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，管理东谈主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面说明书。变更陈诉的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定考虑东谈主变更，应实时加盖公章书面陈诉对方。（7）基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总体协作协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支持和使用。（1）入款证实书等入款左证传递入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款左证（下称 “入款左证”），该入款左证为基金入款说明或到期支款的有用左证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款左证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款左证复南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款左证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定考虑东谈主；若入款银行分支机构代为支持入款左证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款左证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。（2）入款左证的遗失补办入款左证在邮寄进程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办苦求，基金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款左证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款凭证自动作废。（3）账目查对每个责任日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，对于存期跨越 3 个月的如期入款，入款银行应于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。入款银行应配合基金托管东谈主对入款左证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管东谈主指定考虑东谈主。（4）到期兑付基金管理东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将入款左证原件寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款左证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金管理东谈主与入款银行说明入款左证收到并于到期日兑付入款本息事宜。基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金管理东谈主与存款银行考虑入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将考虑收尾陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主应在《入款协议书》中章程，入款左证在邮寄进程中遗失的，入款银行应立即陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款左证复印件上加盖公章并出具相干解说文献后，与入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议约定利率和本体宽限天数支付宽限利息。要是在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理东谈主不错提前支取一都或部分资金。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》扩充。基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面表情陈诉基金管理东谈主在 10 个责任日内校正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在 10 个责任日内校正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应立即论说中国证监会，同期陈诉基金管理东谈主在 10 个责任日内校正或断绝结算，若因基金管理东谈主拒不扩充酿成基金财产亏损的，相干亏损由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。（四）基金托管东谈主根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法规及行业圭臬的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的亏损应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金管理东谈主不错调养交易敌手名单，但应将调养收尾至少提前一个责任日书面陈诉基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东谈主根据市集需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明理由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处理。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责处理因交易敌手不践诺合同而酿成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主细方针时候内仍未承担失言包袱过火他相干法律包袱的，基金管理东谈主不错对相应亏损先行给予承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨包袱。（五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行考虑，厚爱评估中期单子投资业务的风险，本着审慎、发愤尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的相干章程。（六）基金托管东谈主根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计算、各样基金份额净值盘算推算、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相干信息走漏、基南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法律法例、《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等方式陈诉基金管理东谈主限期校正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到陈诉后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈诉，基金管理东谈主应以书面表情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及校正期限。在上述章程期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管理东谈主应在章程时间内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要道也曾成效的指示违犯法律、行政法例和其他考虑章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金管理东谈主实时校正，由此酿成的亏损由基金管理东谈主承担，托管东谈主在践诺其陈诉义务后，给予免责。（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时论说中国证监会，同期陈诉基金管理东谈主限期校正。（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并督察司帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施技艺，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合罢休、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条目、实施要道、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的章程。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主盘算推算的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息披露和监督基金投资运作等步履。（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管协议过火他考虑章程时，应实时以书面表情陈诉基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到书面陈诉后应不才一责任日前实时查对并以书面表情给基金管理东谈主发出回函，讲明非法原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在章程时候内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和果然性。（四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时论说中国证监会，同期陈诉基金托管东谈主限期校正，并将校正收尾论说中国证监会。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议五、基金财产的支持（一）基金财产支持的原则经基金管理东谈主的方正指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主本体有用限定下的财富及什物证券等在基金托管东谈主支持技艺的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主遴选门径进行催收，基金管理东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金财产的亏损。产，或交由证券公司负责计帐交收的基金财富过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的诓骗、果决、舛错或歇业等原因给基金财富酿成的亏损等不承担责任。（二）基金召募技艺及召募资金的验资有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等考虑章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东谈主应遴聘符合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。等事宜。（三）基金资金账户的开立和管理南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议户”），支持基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“南方中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理金托管东谈主与基金联名的证券账户。管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。由基金管理东谈主负责。户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程扩充。投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按考虑章程开立、使用并管理；若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。（五）债券托管账户的开设和管理基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司的考虑章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。（六）基金财产投资的考虑有价左证等的支持基金财产投资的考虑什物证券等有价左证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限包袱公司或单子营业中心的代支持库，什物支持左证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价左证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议述存放机构及基金托管东谈主之外机构本体有用限定的有价左证不承担支持包袱。（七）与基金财产考虑的要紧合同的支持由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产考虑的要紧合同的原件差别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支持。除本协议另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产考虑的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的支持期限为基金合同停止后不少于法律法端正程的最低年限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得周折。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议六、指示的发送、说明及扩充基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托管东谈主扩充基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等考虑事项。对发送指示东谈主员的授权方式、指示内容、指示发送和说明方式过火他相工作项应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同说明的方式扩充。基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（遴选电子报文传送的电子指示、网上托管银行管理东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。管理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。启用函应加盖基金管理东谈主公司公章。（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权授权陈诉的内容：基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权陈诉（以下称“授权通知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈诉的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权陈诉应加盖基金管理东谈主公司公章并写明成效时候。基金管理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权陈诉，同期电话陈诉基金托管东谈主。授权陈诉经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的方式说明后，于授权陈诉载明的成效时候成效。基金管理东谈主在而后三个责任日内将授权陈诉的蓝本送交基金托管东谈主。授权陈诉书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权陈诉负有覆盖义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法端正程或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。（三）指示的发送、说明及扩充的时候和要道限和交易权限内依照授权陈诉的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主招供的方式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主在发送指示时，应确保相干出款账户有饱和的资金余额，并为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时候。对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和鼓舞代码建树后方可进行。对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限建树后方可进行本基金的银行间交易。对于指定时候出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。得基金托管东谈主说明该指示已得胜收受之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权陈诉”发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。考据指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规如期限内实时扩充。在指示未扩充的前提下，若基金管理东谈主清除指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话陈诉基金托管东谈主。（四）基金管理东谈主发送舛错指示的情形和处理要道能辨识或要素不全导致无法扩充等情形。停指示的扩充并要求基金管理东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供相干交易左证、合同或其他有用司帐尊府，以确保基金托管东谈主有饱和的尊府来判断指示的有用性。基金托管东谈主待收都相干尊府并判断指示有用后再行启动扩充指示。基金管理东谈主应在合理时候内补充相干尊府，并给基金托管东谈主预留必要的扩充时候，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承担包袱。（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要道基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他考虑法律法例的章程时，应暂缓扩充指示，并实时陈诉基金管理东谈主，基金管理东谈主收到陈诉后应实时查对并校正；如相干交易已成效，则应陈诉基金管理东谈主在 10 个责任日内校正，并论说中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在事后践诺了对基金管理东谈主的陈诉以及向中国证监会的论说义务后，即视为透彻践诺了其投资监督职责。对于基金管理东谈主违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他考虑法律法例的章程酿成基金财产亏损的，由基金管理东谈主承担一都包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示扩充的处理方法对于基金管理东谈主的有用指示和陈诉，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四）项所述舛错，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延扩充，不然应就基金或基金管理东谈主由此产生的亏损负补偿包袱。除因挑升或舛错甚至基金、基金管理东谈主的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议扩充基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担补偿包袱。（七）更换被授权东谈主员的要道基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司公章的书面变更陈诉，同期电话陈诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈诉，经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的方式说明后，于授权陈诉载明的生效时候成效，同期原授权陈诉失效。基金管理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更陈诉的蓝本送交基金托管东谈主。变更陈诉书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换收受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前陈诉基金管理东谈主。（八）指示的支持指示若以传真表情发出，则蓝本由基金管理东谈主支持，基金托管东谈主支持指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。（九）相干包袱对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐所酿成的亏损由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出饱和扩充时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏损由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主正确扩充基金管理东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏损的，基金托管东谈主不承担任何表情的包袱。在平日业务受理渠谈和指示章程的时候内，因基金托管东谈主原因酿成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主同意担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。基金托管东谈主根据本协议相干章程践诺表情审核职责，要是基金管理东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈诉等情形，基金托管东谈主不承担因扩充考虑指示或断绝扩充考虑指示而给基金管理东谈主或基金财富或任何第三方带来的亏损，一都包袱由基金管理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽表情审核义务扩充指示而酿成亏损的情形除外。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议七、交易及计帐交收安排（一）遴荐代理证券买卖的证券权谋机构基金管理东谈主应设想遴荐代理证券买卖的证券权谋机构的圭臬和要道，并按照考虑合同和章程诈欺基金财产投资权力而同意担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资方向等。基金管理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券权谋机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券权谋机构签订录用协议，基金管理东谈主应提前陈诉基金托管东谈主，并将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求收受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券权谋机构托付。基金管理东谈主应根据考虑章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券权谋机构的考虑情况、基金通过该证券权谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情陈诉基金托管东谈主。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金管理东谈主和基金托管东谈主在录用财产场内计帐交收及相干风险限定方面的职责按照附件《托管银行证券资金结算章程》的要求扩充。（三）基金申购、赎回和调养业务处理的基本章程基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、调养洞开式基金的数据果然性和准确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述考虑数据，并保证相干数据的准确、齐备。管东谈主发送考虑数据，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商处理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按考虑章程保存。行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。为餍足申购、赎回、调养及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该账户由注册登记机构管理。账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主遴选门径进行催收，由此酿成基金亏损的，基金管理东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金的亏损。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议划付赎回款、调养转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资考虑的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。资金指示的口头、内容、发送、收受和说明方式等与投资指示不异。（四）资金净额结算基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供适合方式，便于基金管理东谈主进行查询和账务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询收尾；当存在资金账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询收尾。当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金管理东谈主的原因酿成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。（五）基金现款分成章程在中国证监会章程前言上公告。东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。（六）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同说明的方式扩充。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议八、基金财富净值盘算推算、估值和司帐核算（一）基金财富净值的盘算推算、复核与完成的时候及要道基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指估值日各样基金份额的基金财富净值除以估值日该类基金份额总和，基金份额净值的盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。基金管理东谈主每个估值日盘算推算基金财富净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程走漏。基金管理东谈主每个估值日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各样基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金财富净值的计算收尾对外给予公布。（二）基金财富的估值基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值舛错的处理方式基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。（四）基金司帐轨制按国度考虑部门章程的司帐轨制扩充。（五）基金账册的建立基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处理原则，差别独就地建树、记载和支持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。（六）基金财务报表与论说的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应实时陈诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据透彻一致。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议基金管理东谈主在每个季度罢了之日起 15 个责任日内完成季度论说编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年罢了之日起三个月内完成年度论说编制并公告。基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度考虑章程为准。基金年度论说的财务司帐论说应当经过审计。基金合同成效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。（七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制收尾。（八）实施侧袋机制技艺的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议九、基金收益分拨基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十、基金信息走漏（一）覆盖义务基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的考虑章程进行信息走漏，拟公开披露的信息在公开走漏之前应予覆盖。除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》过火他有关章程进行信息走漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予覆盖。关联词，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯覆盖义务：管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。（二）信息走漏的内容基金的信息走漏内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金居品尊府摘录、基金召募情况、基金合同成效公告、基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、清爽公告、基金份额握有东谈主大会有计议、中国证监会章程的其他信息。基金年度论说需经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可走漏。（三）实施侧袋机制技艺的信息走漏本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明书的章程进行信息走漏，详见招募讲明书的章程。（四）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要道基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏进程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，敦朴信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金考虑的信息走漏事宜，对于根据相干法律法例和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其践诺按照法定方式和限时走漏的义务。基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规定前言走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主在章程前言公开披露。当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相干信息： (1)因不可抗力甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时； (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； (3)占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧周折，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利益，南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议决定蔓延估值；（4）出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金财富的进击事故的任何情况；（5）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。按考虑章程须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要走漏的事项时，按基金合同章程公布。照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法端正程将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十一、基金用度基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十二、基金份额握有东谈主名册的支持基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应差别支持基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法端正程的最低年限。如不成妥善支持，则按相干法律法例承担包袱。在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年报前，基金管理东谈主应将考虑尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和齐备性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所支持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守覆盖义务。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十三、基金考虑文献档案的保存（一）档案保存基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相干尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干尊府。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限支持。保存期限不少于法律法端正程的最低年限。（二）合同档案的建立管东谈主。（三）变更与协助若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应文献。（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始左证、记账左证、基金账册、交易记载和环节合同等，承担覆盖义务并保存不少于法律法端正程的最低年限。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管理东谈主职责停止后，仍应妥善支持基金管理业务尊府，保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。（二）基金托管东谈主职责停止后，仍应妥善支持基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。（三）其他事宜见基金合同的相干约定。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十五、羁系步履本协议当事东谈主羁系从事的步履，包括但不限于：（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托管的不同基金财产。（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担亏损。（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理进程中任何尚未按法律法例章程的方式公开走漏的信息。（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。（八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托管协议的章程进行贬责的除外。（九）法律法例和基金合同羁系的其他步履，以及依照法律、行政法例考虑章程，由中国证监会章程羁系基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十六、托管协议的变更、停止与基金财产的计帐（一）托管协议的变更要道本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。（二）基金托管协议停止的情形月内无其他适合的托管机构连结其原有权力义务；月内无其他适合的基金管理公司连结其原有权力义务；（三）基金财产的计帐基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十七、失言包袱（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不践诺本协议或践诺本协议不适合约定的，应当承担违约包袱。（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的进程中，违犯《基金法》、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当差别对各自的步履依法承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当根据各自的邪恶进度对由此酿成的胜利亏损差别承担相应的包袱。（三）一方当事东谈主失言，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏损的，应就胜利亏损进行赔偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向失言方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错免责：而酿成的亏损等；的亏损等；通信故障、电力故障、盘算推算机病毒袭击过火它随机事故，所导致的亏损等。（四）一方当事东谈主失言，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要的门径，奋力驻扎亏损的扩大。（五）失言步履虽已发生，但本托管协议概况链接践诺的，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接践诺本协议。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因践诺本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的因素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的门径进行搜检，关联词未能发现舛错的，由此造成基金财产或投资东谈主亏损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的门径贬低或摒除由此酿成的影响。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十八、争议处理方式各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议考虑的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有束缚力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理技艺，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚挚、发愤、尽职地践诺基金合同和本托管协议章程的义务，吝啬基金份额握有东谈主的正当权益。本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议十九、托管协议的遵循两边对托管协议的遵循约定如下：（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有用期自其成效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律束缚力。（四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构一份，每份具有同等法律遵循。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给予配合，承担司法协助义务。除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、考虑法律法例等章程协商办理。本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议二十一、托管协议的签订本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议附件：托管银行证券资金结算章程财富托管东谈主和财富管理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防御结算风险，规范结算步履，进一步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主管理王法》等考虑法律法例、部门端正及相干业务王法，财富管理东谈主和财富托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务相工作宜章程如下：第一条财富托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过火他相干部门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务相干的托管业务资格的买卖银行；财富管理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准确立的证券公司、基金管理公司、保障公司、保障财富管理公司等投资管理机构。第二条财富管理东谈主管理并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所市集达成的适合多边净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社保基金等），应由财富托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东谈主负责参与结算公司多边净额结算业务，财富管理东谈主应当按照财富托管东谈主提供的计帐收尾，按时践诺交收义务，并承担对财富托管东谈主的最终交收包袱。第三条财富管理东谈主和财富托管东谈主同意遵守结算公司制定的业务王法。第四条多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与财富管理东谈主之间证券和资金的二级计帐交收。第五条财富托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐收尾，按照结算业务王法，与结算公司完成最终不可清除的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与财富管理东谈主完成不可清除的证券、资金交收处理。第六条财富管理东谈主管理财富交收失言应罢免谁邪恶谁补偿的原则。（一）因财富管理东谈主头寸匡算舛错等财富管理东谈主原因导致的交收失言本体亏损，由财富管理东谈主承担。（二）因财富托管东谈主操作短处等财富托管东谈主原因导致的交收失言本体亏损，由财富托管东谈主承担。南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议（三）由第三方邪恶导致的交收失言亏损，按照最猛进度保护财富管理东谈主管理托管财富握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。除依据相干法律法例和本章程约定外，财富托管东谈主不得私行动用财富管理东谈主管理托管资产的证券和资金从事证券交易。财富托管东谈主私行动用财富管理东谈主管理托管财富的证券和资金酿成亏损的，应当对财富管理东谈主管理财富及财富管理东谈主遭受的本体亏损承担补偿包袱。财富托管东谈主私行动用财富管理东谈主管理托管财富的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益归于托管财富，且财富管理东谈主不承担任何相干用度。若财富管理东谈主邪恶且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的本体亏损由财富管理东谈主承担。第七条财富托管东谈主按照结算公司的章程，以财富托管东谈主自己口头向结算公司苦求开立相干结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相干业务章程应开立的其他结算账户，用于办理财富托管东谈主所托管财富在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。第八条根据结算公司业务王法，财富托管东谈主照章向财富管理东谈主管理财富收取存入结算公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及其额度调养按照结算公司王法以及财富管理东谈主和财富托管东谈主的其他书面协议或约定扩充。若财富管理东谈主管理财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管理东谈主应于章程时候内补足款项。第九条财富托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向财富管理东谈主管理财富支付。第十条财富托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾盘算推算的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，差别用以盘算推算财富管理东谈主管理财富资金和证券的应收或应付净额，形成财富管理东谈主当日交易计帐收尾。财富托管东谈主应实时、高效、安全地完成托管财富的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金应实时计入各托管财富的银行账户。第十一条财富托管东谈主完成托管财富计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与财富管理东谈主疏浚。财富托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据盘算推算的财富管理东谈主 T 日交易计帐收尾，完成财富管理东谈主管理财富资金、证券的交收。第十二条财富管理东谈主对财富托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与财富托管东谈主沟南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议通，但财富管理东谈主不得因此断绝践诺或蔓延践诺当日的交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主计帐差错的，财富托管东谈主应给予更正并补偿托管财富及财富管理东谈主本体亏损；若经核实，确属结算公司计帐差错的，财富管理东谈主应配结伙产托管东谈主与结算公司疏浚。若因财富管理东谈主在托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，甚至财富托管东谈主收受计帐数据不齐备不正确，酿成计帐差错的，包袱由财富管理东谈主承担。第十三条　为确保财富托管东谈主与结算公司的平日交收，不影响财富托管东谈主通盘托管财富的平日运作，平日情况下，交易日（T 日）日终财富管理东谈主应保证其管理的各托管财富资金账户有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。第十四条若财富管理东谈主管理财富资金账户 T 日余额无法餍足 T+1 日交收要求时，财富管理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日在托管协议或其他文献中约定。第十五条财富管理东谈主未按本章程第十四契约定时限补足透支金额，其步履组成财富管理东谈主资金交收失言，财富托管东谈主照章按以下方式处理，且财富管理东谈主应给予配合：（一）财富管理东谈主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向财富托管东谈主书面指定托管财富证券账户内特别于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价盘算推算）算作交收践约担保物。财富管理东谈主未能按时指定的，财富托管东谈主照章自行细目相干证券算作交收履约担保物，并实时书面陈诉财富管理东谈主。财富管理东谈主未实时向财富托管东谈主指定或指定舛错的，相干包袱由财富管理东谈主承担。财富托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将相干交收践约担保物给予冻结，财富管理东谈主应向财富托管东谈主出具同意结算公司协助财富托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文献（对于企业年金基金等波及财富托管东谈主、财富管理东谈主及录用东谈主或受托东谈主的托管财富，资产管理东谈主向财富托管东谈主出具的书面文献应经财富管理东谈主录用东谈主或受托东谈主说明。录用东谈主或受托东谈主与财富托管东谈主、财富管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相干内容的，视为确认）。（二）财富管理东谈主于 T+2 日在结算公司章程时候前补足相应资金的，财富托管东谈主可向结算公司苦求铲除对相干证券的冻结；不然，财富管理东谈主应配结伙产托管东谈主对冻结证券给予处置，如财富管理东谈主不配合，财富托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈诉财富管理东谈主。（三）证券处置产生的资金，如相干交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议部分财富管理东谈主实时补足。第十六条财富管理东谈主深远并说明，财富管理东谈主管理财富顶用于融资回购的债券将算作财富托管东谈主相干结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富管理东谈主债券回购交收失言，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈诉财富管理东谈主。财富管理东谈主应就债券回购交收失言后结算公司对证押券的处置以及财富管理东谈主录用东谈主或受托东谈主所同意担的录用债券投资风险，预先书面陈诉财富管理东谈主录用东谈主或受托东谈主，并由财富管理东谈主录用东谈主或受托东谈主署名说明。录用东谈主或受托东谈主与财富托管东谈主、财富管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相干内容的，视为说明。第十七条　由于财富管理东谈主原因，其管理财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而导致证券交收失言步履的，财富托管东谈主暂不托付其相应的应收资金，并照章按照结算公司有关失言金的圭臬向财富管理东谈主收取失言金。财富管理东谈主须在两个交易日内补足相干证券过火权益。财富管理东谈主未能补足的，财富托管东谈主照章根据结算公司相干业务王法进行处理，由此产生的本体亏损由财富管理东谈主承担，收益归托管财富通盘。第十八条因财富管理东谈主原因发生资金交收失言时，财富托管东谈主照章遴选以下风险管理门径，但须提前书面陈诉财富管理东谈主：（一）按照结算公司圭臬计收失言资金的利息和失言金；（二）按结算公司圭臬调高财富管理东谈主管理财富的最低备付金或结算保证金比例；（三）论说监管部门及结算公司；（四）按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停财富管理东谈主的相干结算业务；（五）根据监管部门或结算公司要求遴选的其他门径。第十九条　如因财富管理东谈主原因酿成财富托管东谈主对结算公司出现失言情形时，结算公司实施相干风险管理门径激发的成果由财富管理东谈主自行承担，由此酿成财富管理东谈主管理财富及财富托管东谈主本体亏损，财富管理东谈主应负责补偿。如因财富托管东谈主原因酿成未实时将财富管理东谈主应收资金支付给财富管理东谈主或未实时录用证券登记结算机构将财富管理东谈主应收证券划付到财富管理东谈主证券账户的，财富托管东谈主应当对财富管理东谈主承担失言包袱；如因财富托管东谈主原因酿成对结算公司交收失言的，相应成果由资产托管东谈主承担。以上酿成的托管财富及财富管理东谈主的本体亏损，财富托管东谈主应负责补偿。第二十条本章程任何一方未能按本章程的约定践诺各项义务均将被视为失言，除法律法例或结算公司业务王法另有章程，或本章程另有约定外，失言方同意担因其失言步履给对方和托管财富酿成的本体亏损。如两边均有失言情形，则根据本体情况由两边差别承担各自南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议应负的失言包袱。第二十一条要是协议的一方或两边因不可抗力不成践诺本章程时，可根据不可抗力的影响部分或一都免除包袱。不可抗力是指财富托管东谈主或财富管理东谈主不成料念念、不可幸免、不能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成践诺本章程时，应实时陈诉对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的解说，并遴选适合门径驻扎亏损的扩大。第二十二条本章程适用于咫尺及以后由财富管理东谈主管理、财富托管东谈主托管的通盘业务品种。第二十三条本章程有用技艺，若因法律法例、结算公司业务王法发生变化导致本章程的内容与届时有用的法律法例、业务王法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务王法的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法和上述协议对本章程进行相应的修改和补充。

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