U系大作战2 南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金托管契约

南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约目录南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约鉴于南边基金治理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公司，按照关联法律法例的规定具备担任基金治理东说念主的履历和才调，拟召募刊行南边中债 0- 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关联法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才调；鉴于南边基金治理股份有限公司拟担任南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金的基金治理东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金的基金托管东说念主；为明确南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；除非另有约定，《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有扞拒应以基金合同为准，并依其条件解释。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第一部分基金托管契约当事东说念主（一）基金治理东说念主称号：南边基金治理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表东说念主：周易成立日历：1998 年 3 月 6 日批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号组织情势：股份有限公司注册成本：3.6172 亿元东说念主民币存续时间：捏续计算计算边界：基金治理业务、发起开采基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务。（二）基金托管东说念主称号：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031 法定代表东说念主：谷澍成立时间：2009 年 1 月 15 日基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号批准开采机关和批准开采文号：中国银监会银监复200913 号注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币存续时间：捏续计算计算边界：收受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项；提供撑捏箱做事；代理资金算帐；万般汇兑业务；代理战术性银行、外国政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、计划、见证业务；企业、个东说念主财务照拂人做事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第二部分基金托管契约的依据、宗旨和原则（一）缔结托管契约的依据本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等估量法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同偏激他估量规定制订。（二）缔结托管契约的宗旨本契约的宗旨是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。（三）缔结托管契约的原则基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。（四）解释除非文义另有所指，本契约所使用的悉数术语与基金合同的相应术语具有交流含义。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第三部分基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍标准的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关联时候系统，对基金履行投资是否适应基金合同对于证券取舍标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金主要投资于所在指数因素券偏激备选因素券，为更好完了投资方针，还不错投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战术性金融债、国债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会相关规定。本基金不投资股票、国债期货、可调换债券、可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中标的指数因素券偏激备选因素券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的所在指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包括国度开采银行在境内公开采行且上市指点的待偿期 0 至 2 年（包含如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合门径后，可以将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资边界。（二）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中所在指数因素券偏激备选因素券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；（2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金钞票净值的 10%，但本基金追踪所在指数的指数化投资部分不计入本项限制；（4）本基金治理东说念垄断理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不率先该证券的 10%，但本基金追踪所在指数的指数化投资部分不计入本项限制；（5）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金钞票净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得率先该基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金不适应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；（8）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%；（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适应上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规定的稀淡漠形除外。法律法例另有规定的，从其规定。基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的估量约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。（三）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对本契约第十五条第十一项基金投资谢却行径进行监督。根据法律法例估量基金从事的关联交易的规定，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单偏激更新，并以双方约定的容颜提交，确保所提供的关联交易名单的果真性、竣工性、全面性。基金治理东说念主有累赘撑捏果真、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时说明已有名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格苦守了监督历程，基金治理东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金钞票吃亏的，由基金治理东说念主承担累赘，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、履行抑止东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，苦守捏有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按法律法例赐与流露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（四）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算容颜。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主发挥情理，在与交易敌手发生交易南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商治理。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调整的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金治理东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的吃亏。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易容颜进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造成的任何损成仇累赘。（五）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金治理东说念主投资银行进款进行监督。基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，建树投资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相关业务办理。（六）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、万般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如若基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何累赘，并将在发现后立即讲述中国证监会。（七）基金托管东说念主根据估量法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资指点受限证券进行监督。关问题的讨教》等估量法律法例规定。开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指点受限证券。轨制、流动性风险抑止预案等规定轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规定轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述规定轨制经董事和会过之后，基金治理东说念主应当将上述规定轨制以及董事会批准上述规定轨制的决议提交给基金托管东说念主。指点受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金治理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款讨教书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的果真、竣工。化导致基金治理东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的吊销或驻防方法进行补充和整改，并作念出版面发挥。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金治理东说念主，有权拒却扩充其估量指示。因拒却扩充该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何累赘，并有权讲述中国证监会。大要平淡查询。因基金治理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的吃亏或基金托管东说念主无法安全撑捏基金财产的累赘与吃亏，由基金治理东说念主承担。数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金治理东说念主应照章承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资指点受限证券产生的吃亏，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述吃亏。（八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律法规和基金合同的规定，应实时以书面情势讨教基金治理东说念主限期改造。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到讨教后应鄙人一责任日前实时查对并以书面情势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，发挥违法原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主讨教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易门径依然见效的投资指示违背法律、行政法例和其他估量规定，或者违背基金合同约定的，应当立即讨教基金治理东说念主，并讲述中国证监会。（九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金治理东说念主应在规定时间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金治理东说念主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。（十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金治理东说念主限期改造，并将改造结果讲述中国证监会。基金治理东说念主无高洁情理，拒却、阻挠对方根据本契约规定利用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募发挥书的规定。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第四部分基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东说念主狡计的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行径。（二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未扩充或无故蔓延扩充基金治理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他估量规定时，应实时以书面情势讨教基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到讨教后应鄙人一责任日前实时查对并以书面情势给基金治理东说念主发出回函，发挥违法原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金治理东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联而已以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和果真性，在规定时间内回复基金治理东说念主并改正。（三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金托管东说念主限期改造，并将改造结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，拒却、阻挠对方根据本契约规定利用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提议警告仍不改正的，基金治理东说念主应讲述中国证监会。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第五部分基金财产的撑捏（一）基金财产撑捏的原则令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事累赘、分拨基金的任何财产。如有稀淡漠况两边可另行协商治理。期并讨教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讨教基金管理东说念主采用方法进行催收。由此给基金财产变成吃亏的，基金托管东说念主对此不承担任何累赘。（二）基金召募时间及召募资金的验资专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等估量规定后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规定时间内，聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和治理理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约钞票的支付。（四）基金证券账户的开立和治理基金托管东说念主与基金联名的证券账户。治理东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法东说念主算帐责任，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的规定扩充。用由基金治理东说念主负责。账户的开设、使用的，按估量规定开设、使用并治理；若无关联规定，则基金托管东说念主应当比照并苦守上述对于账户开设、使用的规定。（五）债券托管专户的开设和治理基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的估量规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主协议。（六）其他账户的开立和治理治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按估量国法使用并治理。（七）基金财产投资的估量有价把柄等的撑捏基金财产投资的估量什物证券、银行按期进款存单等有价把柄由基金托管东说念主负责妥善撑捏，撑捏把柄由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构履行有用抑止的证券不承担撑捏累赘。（八）与基金财产估量的要紧合同的撑捏由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金估量的要紧合同的原件辞别由基金治理东说念主、基南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约金托管东说念主撑捏。除契约另有规定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金估量的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。要紧合同的撑捏期限为基金合同拒绝后不少于法律法例规定的最低年限。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第六部分指示的发送、说明及扩充基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付指示，基金托管东说念主扩充基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等估量事项。基金治理东说念主发送指示应取舍电子指示或传真或两边共同说明的容颜。（一）电子指示容颜总体约定东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。办理关联业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金治理东说念主所为，由此导致的一切效果由基金治理东说念主承担。毒软件、装置系统安全补丁等合理方法；竖立安全性较高的密码，幸免使用浅易密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善撑捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码流露等情况，应实时讨教基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前变成的一切效果，由基金治理东说念主承担。当电子指示无法平淡发送时，两边按传真容颜办理关联业务。（二）基金治理东说念主对传真容颜发送指示东说念主员的书面授权鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主细目基金治理东说念主所发送指示口头一致性的唯独依据。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后，应实时电话说明，以保证基金托管东说念主实时查收。基金治理东说念主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。（三）指示的内容划拨指示等。账户而已等，并加盖预留印鉴。（四）指示的发送、说明及扩充的时间和门径南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约基金治理东说念主发送指示应取舍加密传真容颜或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同说明的容颜。基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的计算权限和交易权限内发送指示。指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话容颜向基金托管东说念主说明。基金治理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主扩充指示留出至少 2 个责任小时。由基金治理东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出有余的划款时间，未准备有余资金，以致资金未能实时到账所变成的吃亏由基金治理东说念主承担。基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，回复基金治理东说念主的指示说明电话。指令到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金治理东说念主提供的授权文献进行口头相符的情势审查，实时审慎考证估量内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的果真性不承担累赘。如有疑问必须实时讨教基金治理东说念主。基金托管东说念主对指示考证后，应实时扩充。基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户有有余的资金余额，不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时讨教基金治理东说念主，由基金治理东说念主审核、查明原因，确认此交易指示无效。在实时讨教后，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成吃亏的累赘。对于申购新股等时效性要求高的指示，基金治理东说念主必须实时将指示发送至基金托管东说念主并进行电话说明，为基金托管东说念主预留充足的指示处理时间。对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，基金治理东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并以讨教基金托管东说念主的时间视为指示收到时间，因账户资金余额不足导致的投资吃亏不由基金托管东说念主承担。（五）基金治理东说念主发送错误指示的情形和处理门径基金托管东说念主发现指示错误，指示基金治理东说念主改正后再赐与扩充，若由此变成的延误损失由基金治理东说念主承担。（六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理门径若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他估量规定，或者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，实时讨教基金治理东说念主。若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易门径依然见效的指示违背法律、行政法例和其他估量规定，或者违背基金合同约定的，应当实时讨教基金治理东说念主，由此变成的吃亏由基金治理东说念主承担。（七）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法基金托管东说念主由于其本身原因未能扩充或错误扩充基金治理东说念主指示以致本基金的利益受南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约到挫伤，应在发现后，实时采用方法赐与弥补，给基金份额捏有东说念主、基金财产或基金治理东说念主变成吃亏的，对由此变成的平直经济吃亏负抵偿累赘。（八）授权讨教的变更托管东说念主。基金治理东说念主需提供书面的变更授权讨教文献，在加盖公章后以传真容颜或以两边约定的其他容颜发送给基金托管东说念主，同期以电话情势向基金托管东说念主说明。变更授权讨教文献在基金托管东说念主收到关联文献传真件和基金治理东说念主的电话说明时见效。基金治理东说念主在而后三个工作日内将变更授权讨教文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。传真容颜发送基金治理东说念主。基金托管东说念主窜改接收基金治理东说念主指示的东说念主员及估量容颜自基金管理东说念主电话说明后见效。（九）其他事项内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时讨教基金治理东说念主。规、本契约的规定扩充基金治理东说念主指示而引起的任何可能发生的吃亏，基金托管东说念主不承担任何累赘。按照本部分的规定或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同说明的容颜扩充。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第七部分交易及算帐交收安排（一）取舍代理证券买卖的证券计算机构基金治理东说念主应联想取舍代理证券买卖的证券计算机构的标准和门径。基金治理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券计算机构，使用其交易单元看成基金的交易单元。基金治理东说念主和被选中的证券计算机构签订托福契约，由基金治理东说念主提前讨教基金托管东说念主。基金治理东说念主应根据估量规定，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券计算机构的估量情况、基金通过该证券计算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面情势讨教基金托管东说念主。因关联法律法例或交易国法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和关联交易国法为准。（二）基金投资证券后的算帐交收安排基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的交易成交结果具体办理。如若因为基金托管东说念主本身原因在算帐上变成基金钞票的吃亏，应由基金托管东说念主负责赔偿基金的吃亏；如若因为基金治理东说念主未预先讨教基金托管东说念主加多交易单元，以致基金托管东说念主接收数据不竣工，变成算帐差错的累赘由基金治理东说念主承担；如若因为基金治理东说念主未预先讨教需要单独结算的交易，变成基金财产吃亏的由基金治理东说念主承担；如若由于基金治理东说念主违背法律法例、交易国法的规定进行超买、超卖等原因变成基金投资算帐繁重和风险，基金托管东说念主发现后应立即讨教基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责治理，由此给基金变成的吃亏由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应采用合理方法，确保在 T+1 日 12:00 之前有有余的资金头寸用于中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金治理东说念主发送的划款指示时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金治理东说念主发送的划款指示，但应实时讨教基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分接头基金托管东说念主的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主适应法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却扩充。（1）交易记录的查对基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证今日悉数履行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录全都一致。如若履行交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不竣工或不果真，由此给基金变成的吃亏由基金治理东说念主承南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约担。（2）资金账宗旨查对资金账目按日核实，账实相符。（3）证券账宗旨查对基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。（4）什物券账目什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。（三）基金申购、赎回及调换业务处理的基本规定东说念主。基金治理东说念主打发传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据果真性负责。发送前一绽开日上述估量数据，并保证关联数据的准确、竣工。见效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商治理处理容颜。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按估量规定保存。责。为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金算帐的专用账户，该账户由注册登记机构治理。（四）绽开式基金申购、赎回和基金调换的资金算帐基金申购、赎回等款项取舍轧差交收的结算容颜。如若当日基金为净应收款，基金治理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时讨教基金治理东说念主划付，由此产生的累赘应由基金治理东说念主承担。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划付。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指示接收时间。因基金托管资金账户没有有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金治理东说念主的原因变成，累赘由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金融资、融券如本基金按国度估量规定进行融资、融券时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约要的协助。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第八部分基金钞票净值狡计和管帐核算（一）基金钞票净值的狡计及复核门径基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。某一类别基金份额净值是指该类别基金钞票净值除以该类基金份额总和后得到的该类基金份额的钞票净值。万般基金份额的基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有规定的，从其规定。每个估值日狡计基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规定流露。基金治理东说念主每估值日对基金钞票进行估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主依据基金合同和关联法律法例的规定对外流露。（二）基金钞票估值方法和稀淡漠形的处理（1）交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；（2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，取舍估值时候细目公允价值。交易所上市的钞票支捏证券，取舍估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。活跃阛阓上未经颐养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行颐养，说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则取舍估值时候细目公允价值。当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。金估值的公正性。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。国度最新规定估值。如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关联法律法例的规定或者未能充分吝啬基金份额捏有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因，两边协商治理。根据估量法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金管帐累赘方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金估量的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金治理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。（1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所变成的舛讹不看成基金钞票估值错误处理。（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国度管帐战术变更、阛阓国法变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适合、合理的方法进行查验，但未能发现错误的，由此变成的基金钞票估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法消弱或吊销由此造成的影响。（三）基金估值错误的处理容颜基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主本身的格外变成估值错误，导致其他当事东说念主遇到吃亏的，格外的累赘东说念主应当对由于该估值错误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直吃亏按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。上述估值错误的主要类型包括但不限于：而已报告差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规定扩充。由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易而已灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿累赘，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成吃亏机，估值错误累赘方应实时配合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误累赘方承担；由于估值错误累赘方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成吃亏的，由估值错误累赘方对平直吃亏承担抵偿累赘；若估值错误累赘方依然积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿累赘。估值错误累赘方打发更正的情况向估量当事东说念主进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的累赘方对估量当事东说念主的平直吃亏负责，分歧曲折吃亏负责，而况仅对估值错误的估量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误累赘方仍打发估值错误负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益吃亏(“受损方”)，则估值错误累赘方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和率先其履行吃亏的差额部分支付给估值错误累赘方。（4）估值错误颐养取舍尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的容颜。估值错误被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因细目估值错误的累赘方；（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的吃亏进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的累赘方进行更正和抵偿吃亏；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向估量当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值狡计出现错误时，基金治理东说念主应当立即赐与改造，通报基金托管东说念主，并采用合理的方法介意吃亏进一步扩大。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。（四）暂停估值与流露基金份额净值的情形基金应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度估量部门规定的管帐轨制扩充。（六）基金账册的建树基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金治理东说念主独或然竖立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金治理东说念主应当实时编制并对外提供果真、竣工的基金财务管帐讲述。月度报表的编制，基金治理东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成。季度讲述应在每个季度结果之日起 15 个责任日内编制完了并赐与公告；基金中期讲述在管帐年度半年终了后两个月内编制完了并赐与公告；基金年度讲述在管帐年度结果后三个月内编制完了并赐与公告。基金合同见效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面讨教基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度讲述完成当日，将估量讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核结果书面讨教基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期讲述完成当日，将估量讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讨教基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度讲述完成当日，将估量讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讨教基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往还均以传真的容颜或两边约定的其他容颜进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理容颜为准；若两边无法达成一致，以基南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金治理东说念主进行书面或电子说明。。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。（八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第九部分基金收益分拨基金收益分拨是指按规定将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。（一）基金收益分拨的原则基金收益分拨应苦守下列原则：具体分拨有计算详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨；现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配容颜是现款分成；值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金治理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适合门径后对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在规定前言公告。（二）基金收益分拨有计算的细目、公告与实施律法例的规定公告。东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。（三）实施侧袋机制时间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募发挥书的规定。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十部分基金信息流露（一）隐匿义务基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的估量规定进行信息流露，拟公开披露的信息在公开流露之前应予隐匿。除按《基金法》、《信息流露办法》、基金合同、偏激他估量规定进行信息流露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予隐匿。基金治理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约规定的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察的基金的隐匿信息，而况应当将隐匿信息限制在为履行前述义务而需要了解该隐匿信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背隐匿义务：（1）非因基金治理东说念主和基金托管东说念主的原因导致隐匿信息被流露、流露或公开；（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主为苦守和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息流露或公开。（二）信息流露的内容基金的信息流露主要包括基金招募发挥书、基金合同、托管契约、基金居品而已节录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲述：包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述，以及临时讲述、澄澈公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资钞票支捏证券的信息流露、基金投资指点受限证券的信息流露、中国证监会规定的其他信息。基金年度讲述需经适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计后，方可流露。（三）实施侧袋机制时间的信息流露本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募发挥书的规定进行信息流露，详见招募发挥书的规定。（四）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息流露中的职责和信息流露门径基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴信用，严守好意思妙。基金治理东说念主负责办理与基金估量的信息流露事宜，对于本章第（二）条文定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主赐与公布。基金治理东说念主应当在中国证监会规定的时间内，将应予流露的基金信息通过中国证监会规定前言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过规定报刊和基金托管东说念主的互联网网站公开流露。当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金信息：（1）不可抗力；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（2）发生暂停估值的情形；（3）法律法例、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。按估量规定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金治理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中规定需要流露的事项时，按基金合同规定公布。照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时间得到上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十一部分基金用度（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提标准和支付容颜本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷往时天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金钞票净值基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量托管东说念主协商治理。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.05%÷往时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量托管东说念主协商治理。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的基金销售做事费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售做事费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售做事费年费率为狡计方法如下： H＝E×年销售做事费率÷往时天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售做事费 E 为该类基金份额前一日基金钞票净值基金销售做事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与治理东说念主核对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量托管东说念主协商治理。本基金按照基金治理东说念主与所在指数许可方所签订的指数使用许可契约中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同见效前的许可使用固定费不列入基金用度。指数许可使用费的费率、收取下限、具体狡计方法及支付容颜请参见招募发挥书。如若指数使用许可契约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付容颜等发生颐养，本基金将取舍颐养后的方法或费率狡计指数使用费。基金治理东说念主应在招募发挥书偏激更新中流露基金最新适用的方法。上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据估量法例及相应契约规定，按费用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的花式下列用度不列入基金用度：吃亏；（四）本基金运作前产生的关联用度由治理东说念主垫付，运作后由由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金治理东说念主。（五）基金治理费、托管费和销售做事费的复核门径、支付容颜和时间基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、托管费和销售做事费等，根据本托管契约南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约和基金合同的估量规定进行复核。基金治理费、托管费和销售做事费逐日计提，按月支付由托管东说念主根据与治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量托管东说念主协商治理。（六）违法处理容颜基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他估量规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与发挥解释，如基金治理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可拒却支付。（七）实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募发挥书的规定。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十二部分基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同见效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑捏。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供纵情一个交易日或一皆交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同见效日、基金合同拒绝日等波及到基金进击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限为不少于法律法例规定的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守隐匿义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按估量法例规定各自承担相应的累赘。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十三部分基金估量文献档案的保存（一）档案保存基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他关联而已。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联而已。基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限撑捏。保存期限不少于法律法例规定的最低年限。（二）合同档案的建树基金治理东说念主代表基金签署与基金关联的要紧合同文本后，应实时以加密容颜将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。（三）变更与协助若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应文献。（四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始把柄、记账把柄、基金账册、交易记录和进击合同等，承担隐匿义务并保存不少于法律法例规定的最低年限。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十四部分基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金治理东说念主的更换有下列情形之一的，基金治理东说念主职责拒绝：（1）被照章取消基金治理履历；（2）被基金份额捏有东说念主大会革职；（3）照章闭幕、被照章毁灭或被照章宣告收歇；（4）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。更换基金治理东说念主必须依照如下门径进行：（1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金治理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；（3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东说念主；（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定前言公告。（6）叮嘱：基金治理东说念主职责拒绝的，基金治理东说念主应妥善撑捏基金治理业务而已，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主理理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金治理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规定聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主估量的称号字样。（二）基金托管东说念主的更换有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：（1）被照章取消基金托管履历；（2）被基金份额捏有东说念主大会革职；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（3）照章闭幕、被照章毁灭或被照章宣告收歇；（4）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或测度捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定前言公告。（6）叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务而已，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规定聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（1）提名：如若基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或测度捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主；（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换辞别按上述门径进行；（3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定前言上相连公告。（三）新任或临时基金治理东说念主接受基金治理或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规定不息履行关联职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在不息履行关联职责时间，仍有权按照本合同的规定收取基金治理费或基金托管费。（四）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如异日法律法例或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十五部分谢却行径托管契约当事东说念主谢却从事的行径，包括但不限于：（一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金治理东说念主不公正地对待其治理的不同基金财产。基金托管东说念主不公正地对待其托管的不同基金财产。（三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。（四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担吃亏。（五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计算过程中任何尚未按法律法例规定的容颜公开流露的信息。（六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。（七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档治理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事累赘基金钞票，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同或托管契约的规定进行刑事累赘的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行径：（十）法律法例和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律、行政法例估量规定，由中国证监会规定谢却基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十六部分托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐（一）托管契约的变更门径本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的规定有任何突破。（二）基金托管契约拒绝的情形（三）基金财产的算帐组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲述；（5）聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法律认识书；（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨依据基金财产算帐的分拨有计算，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的估量要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规定网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规定报刊上。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十七部分误期累赘（一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不适应约定的，应当承担违约累赘。（二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当辞别对各自的行径照章承担抵偿累赘；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿累赘。对吃亏的抵偿，仅限于平直吃亏。（三）当事东说念主误期，给另一方当事东说念主变成吃亏的，应就平直吃亏进行抵偿；给基金钞票变成吃亏的，应就平直吃亏进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向误期方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责：为而变成的吃亏等；吃亏等。（四）当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责边界内有义务实时采用必要的方法，接力介意吃亏的扩大。莫得采用适合方法以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非违约方因介意吃亏扩大而开销的合理用度由误期方承担。（五）误期行径虽已发生，但本托管契约大要不息履行的，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。若基金治理东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。（六）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适合、合理的方法进行查验，然则未能发现该错误的，由此变成基金财产或基金投资者吃亏，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当免除抵偿累赘。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的方法吊销或减轻由此变成的影响。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十八部分争议治理容颜因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚实、发愤、遵法地履行基金合同和本托管契约规定的义务，吝啬基金份额捏有东说念主的正当权益。本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第十九部分托管契约的效力两边对托管契约的效力约定如下：（一）基金治理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为负责文本。（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管契约的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐讲述报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管契约自见效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。（四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报估量监管部门两份，每份具有同等法律效力。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第二十部分其他事项除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、估量法律法例等规定协商办理。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约第二十一部分托管契约的签订本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日（本页无正文，为《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管契约》署名页）基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司（法东说念主盖印）法定代表东说念主或授权代表（署名）：基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖印）法定代表东说念主或授权代表（署名）：签订地：中国北京签订日：　　　　年月日

三级片在线观看

U系大作战2 南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金托管契约

热点资讯

相关资讯