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パナソニック 分電盤 大形リミッタースペース付 露出・半埋込両用形 南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-10 13:27    点击次数：117

パナソニック 分電盤 大形リミッタースペース付 露出・半埋込両用形 南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基   金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        要害辅导   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可〔2019〕2118 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2020 年 4 月 17 日郑重收效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特色，充分推敲自身的风险承受能力， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券等特定投资标的关系的特定风险；证券商场全体环境激励的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、 运立场险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后的信用风险、流动性 风险、投资集中度风险等。本基金的一般风险及专有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪漏洞阻挡未达约定主见、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌、摘牌或失约等潜在风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金家具贵寓概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和家具特色，并充分推敲自身的风险承受能力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 20%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 20%的除外。法律法例、监管机构另有规 定的，从其划定。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。中债-1-5 年国开行债券指数附庸于中 债总指数族分类，该指数因素券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流通的待偿期 0.5 至 5 年(包含 0.5 年和 5 年)的政策性银行债，可看成投资该类债券的功绩基准和标的指数。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见中央国债登记结算有限服务公司网站，网 址：https://www.chinabond.com.cn。    本次更新主要触及新增 D 类基金份额、解救 E 类基金份额申购起首事项，并已在招募说 明书中对关系表述作念出了纠正。其他信息内容截止日为 2024 年 2 月 19 日，关联财务数据和 净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基 金流动性风险管理划定》(以下简称“《流动性划定》”)、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《南边中债 1-5 年国 开行债券指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联划定享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 券指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 新 料概要》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的纠正 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时常纠正）及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、定投及提供基金往复账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚强了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支持基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额) 跨越上一敞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等，但法律法例或中国证监会另有 划定的，从其划定 式，将基金解救投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要害不细目性的资产           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   以上释义中触及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法纠正后，如适用本基 金，关系内容以纠正后法律法例、业务执法为准。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构解救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，想象机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督观望处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督观望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指导东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业指导东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局仁爱东谈主寿保障股份有限公司监事，金融相识发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院稀奇津贴大家，栽种部长江学者特聘栽种，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院栽种，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽种、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券往复所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非奉行董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面阻挡协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（稀奇泛泛合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学熟悉。现任复旦大学管理学院 副栽种，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技艺股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部清楚及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等策动司理，兴业 证券政策发展部经营酌量与绩效分析司理、私财委科技金融部筹备发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和清楚筹备处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥清楚中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥清楚中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部奉行董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金看管长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部奉行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及酌量财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看管长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管酌量投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：夏晨光先生，管理时辰为 2020 年 4 月 17 日至 2022 年 1 月 14 日；朱佳女士，管理时辰为 2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日；董浩先生，管理时辰 为 2020 年 4 月 17 日于今；杜才超先生，管理时辰为 2023 年 12 月 29 日于今。    董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业经验。2010 年 7 月加入南边基金，历 任往复管理部债券往复员、固定收益部货币清楚类研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 9 月 11 日，任南边现款通基金司理助理；2015 年 9 月 11 日至 2016 年 8 月 17 日，任南边 50 债基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 7 月 4 日，任南边中票基金司理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边天天宝基金司理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日， 任南边 3-5 年农发债基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日，任南边 7-10 年国 开债基金司理；2016 年 11 月 17 日至 2020 年 12 月 15 日，任南边清楚 60 天基金司理；2016 年 8 月 17 日至 2021 年 5 月 26 日，任南边 10 年国债基金司理；2015 年 9 月 11 日于今，任 南边现款通基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，任南边日添益货币基金司理；2018 年 11 月 8 日于今，任南边 1-3 年国开债基金司理；2019 年 5 月 24 日于今，任南边收益宝基金司理；    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券往复员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动握有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，羼杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往复管理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。 售、申购、赎回和登记事宜； 轨制，采纳灵验措施，驻守违背《基金法》过火他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往复行径；   （7）玩忽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。   为看重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、执行阻挡东谈主或者 与其他要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，革职基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻守利 益打破，恰当中国证监会的划定，并履行信息败露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的往复行径；              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为了保证公司表率运作，灵验地驻守和化解管理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息确凿、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡轨制。   里面阻挡轨制是指公司为竣事里面阻挡主见而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 步骤与阻挡措施的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和指导，里面阻挡大纲明确了内控主见、内控原则、阻挡环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐阻挡轨制、风坎坷挡轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技艺管理轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估捕快轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻挡机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作方法。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步骤，看重内控轨制的灵验 奉行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效率。   （1）里面管帐阻挡轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风坎坷挡点建立严实的管帐 系统阻挡。   里面管帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步骤、基金估值轨制和步骤、基 金财务计帐轨制和步骤、成本阻挡轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 支持和什物质产清点轨制、管帐档案支持和财务布置轨制等。   （2）风险管理阻挡轨制             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   风坎坷挡轨制由风坎坷挡委员会组织各部门制定，风坎坷挡轨制由风坎坷挡的机构建立、 风坎坷挡的步骤、风坎坷挡的具体轨制、风坎坷挡轨制奉行情况的监督等部分组成。   风坎坷挡的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往复风险管理轨制、财务风坎坷挡制 度、信息技艺系统风坎坷挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风坎坷挡情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看管长负责组织指导公司监察稽核服务。除应当遁入的情况外，看管长享有充分的知情 权和零丁的有观看权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当按时或者 不按时向全体董事报送服务请问，并在董事会及董事会下设的关系有意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风坎坷挡情况。   公司诞生监察稽核部门，具体奉行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员效用关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阻挡轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §4 基金托管东谈主   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月胜利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国外管帐标 准上市的公司。2006年9月又胜利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往复（股票代 码：3968），10月5日应用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。阻挡2024年9月30日，本集团 总资产116，547.63亿元东谈主民币，高等法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以改进的“服务家具化”为方法论，全方             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 位助力资管机构竣事可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务法度，首家发布 私募基金绩效分析请问，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜利 托管国内第一只券商结合伙产管理酌量、第一只 FOF、第一只信托资金酌量、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户清楚、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支持， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休进步，连年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获取该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融改进“十佳金融家具改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点 子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗 媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好清楚托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管和洽伙伴”奖。2024 年 济报谈》把握的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财 联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑 奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联奢靡金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风坎坷挡部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业造就，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范围有深远的研究和丰富的实务造就。   （三）基金托管业务经营情况             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   阻挡 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面阻挡轨制   招商银行确保托管业务严格效用国度关联法律法例和行业监管轨制，坚握遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，驻守和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞裂缝、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风坎坷挡轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经由的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风险驻守体系：   一级里面阻挡及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻守和阻挡；总行 风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控进步管理 建议。   二级里面阻挡及风险驻守是招商银行资产托管部诞生风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险驻守和阻挡，实时发现里面阻挡劣势，提倡整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室请问。   三级里面阻挡及风险驻守是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，革职内阻挡衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻挡袒护各项业务过程和操作方法、袒护通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻挡的查验、评价部门零丁于里面阻挡 的建立和奉行部门。   （4）灵验性原则。里面阻挡灵验性包含里面阻挡想象的灵验性、里面阻挡奉行的灵验 性。里面阻挡想象的灵验性是指里面阻挡的想象袒护了通盘应关注的要害风险，且想象的风 险应酬措施适当。里面阻挡奉行的灵验性是指里面阻挡豪放按照想象要求严格灵验奉行。   （5）适当性原则。里面阻挡适当招商银行托管业务风险管理的需要，并豪放跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的更动实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）要害性原则。里面阻挡在竣事全面阻挡的基础上，关提防要托管业务要害事项和 高风险方法。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （8）制衡性原则。里面阻挡豪放竣事在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次泄漏、管理要求 明确，知足风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风坎坷挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据奉行外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵寓风坎坷挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 隐秘，除法律法例和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技艺系统风坎坷挡。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的划定及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝奉行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复步骤照旧收效的投资指示违背法律、行政法例和 其他关联划定，或者违背基金合同约定，实时以书面面貌文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应恰当法律法例及基金合同允许的解救期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质据并 以书面面貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边 1-5 年国开债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        筹商东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东谈主：谢永林                                        筹商东谈主：赵杨                                        电话：0755-22166574                                        客服电话：95511-3                                        网址:bank.pingan.com                      公司                南街 1 号院 2 号楼                                        办公地址：北京市西城区月坛                                        南街 1 号院 2 号楼                                        法定代表东谈主：付东升              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                      筹商东谈主：孙烨                                      客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                      网址：www.bjrcb.com                             注册地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕                             筹商东谈主：胡技勋                             筹商电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 1-5 年 国开债 A。 南边 1-5 年国开债 A 代销券商过火他代销机构： 序号                  代销机构称号           代销机构信息                                      法定代表东谈主：张伟                                      筹商东谈主：庞晓芸                                      筹商电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn                                      号                                      办公地址：上海市浦东新区长                                      柳路 36 号                                      法定代表东谈主：杨华辉                                      筹商东谈主：乔琳雪                                      筹商电话：021-38565547                                      客服电话：95562                                      网址：www.xyzq.com.cn                                      中路 1012 号国信证券大厦十                                      六层至二十六层                                      办公地址：深圳市福田区福华                                      整个 125 号国信金融大厦                                      法定代表东谈主：张纳沙                                      筹商东谈主：于智勇                                      电话：0755-82130833 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东谈主：王晟                         筹商东谈主：辛国政                         筹商电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东谈主：王洪                         筹商东谈主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东谈主：周杰                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         筹商东谈主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东谈主：王常青                         筹商东谈主：谢怡然                         筹商电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州常识城升起一街 2 号 618 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东谈主：林传辉                         筹商东谈主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街谈福华整个 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         整个 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         筹商东谈主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东谈主：张佑君                         筹商东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周详                         筹商东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                         层 01、02、03、05、11、12、 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东谈主:高涛                         筹商东谈主：万玉琳                         筹商电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木都市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         筹商东谈主：梁丽                         筹商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东谈主：高振营                         筹商东谈主：江恩前                         筹商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街谈福华整个 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街谈福华整个 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东谈主：段文务                         筹商东谈主：陈剑虹                         筹商电话：0755-81688000 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东谈主：肖海峰                         筹商东谈主：赵如意                         筹商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东谈主：李福春                         筹商东谈主:安岩岩                         筹商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东谈主:葛小波                         筹商东谈主:郭逸斐                         筹商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西谈 8 号                         法定代表东谈主：安志勇                         筹商东谈主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东谈主：何之江                         筹商东谈主:王阳                         筹商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东谈主：范力                         筹商东谈主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         正途 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         正途 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东谈主：陈可可                         筹商东谈主：何雯                         筹商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东谈主：李剑锋                         筹商东谈主：曹梦媛                         筹商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东谈主：王怡里                         筹商东谈主：郭熠                         筹商电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         蹊径 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东谈主：吴坚                         筹商东谈主：杜巧                         筹商电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东谈主：武晓春                         筹商东谈主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中正途 1619 号国外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航成本大厦                         法定代表东谈主：戚侠                         筹商东谈主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中正途 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东谈主:徐丽峰 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         筹商东谈主:占文驰                         筹商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东谈主：徐朝日                         筹商东谈主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州资产中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州资产中心 19                         楼                         法定代表东谈主：祁建邦                         筹商东谈主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         正途 60 号拓荒区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学正途 60 号拓荒区控股中心                          法定代表东谈主：严亦斌                          筹商东谈主：彭莲                          筹商电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区国外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方资产大厦                         法定代表东谈主：戴彦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         筹商东谈主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         筹商东谈主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东谈主：其实                         筹商东谈主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江国外金融广                         场 53 层                         法定代表东谈主：李兴春                         筹商东谈主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                    中路 688 号保利国外广场北                                    塔 33 层                                    法定代表东谈主：肖雯                                    筹商东谈主：邱湘湘                                    电话：020-89629099                                    传真：020-89629011                                    客服电话：020-89629066                                    网址：www.yingmi.cn                                    东路 500 号 30 层 3001 单元                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城中路 488 号太平金融大厦                                    法定代表东谈主： 王翔                                    筹商东谈主： 张巍婧                                    电话： 021-65370077-255                                    传真：021-55085991                                    客服电话：400-820-5369                                    网址：www.jiyufund.com.cn 南边 1-5 年国开债 C 代销银行：       序号              代销机构称号            代销机构信息                                    正途 7088 号招商银行大厦                                    办公地址：深圳市福田区深南                                    正途 7088 号招商银行大厦                                    法定代表东谈主：缪建民                                    筹商东谈主：季平伟                                    客服电话：95555                                    网址：www.cmbchina.com                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东谈主：谢永林                                    筹商东谈主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                   公司               南街 1 号院 2 号楼                                    办公地址：北京市西城区月坛             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                               南街 1 号院 2 号楼                               法定代表东谈主：付东升                               筹商东谈主：孙烨                               客 服 电 话 ： 010-96198 ；                               网址：www.bjrcb.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 1-5 年 国开债 C。 南边 1-5 年国开债 C 代销券商过火他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     筹商东谈主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     筹商东谈主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     整个 125 号国信金融大厦                                     法定代表东谈主：张纳沙                                     筹商东谈主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东谈主：王晟                         筹商东谈主：辛国政                         筹商电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东谈主：王洪                         筹商东谈主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东谈主：周杰                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         筹商东谈主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东谈主：王常青                         筹商东谈主：谢怡然                         筹商电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州常识城升起一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东谈主：林传辉                         筹商东谈主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         网址：http://www.gf.com.cn                         街谈福华整个 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         整个 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         筹商东谈主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东谈主：张佑君                         筹商东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周详                         筹商东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东谈主:高涛                         筹商东谈主：万玉琳                         筹商电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木都市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         筹商东谈主：梁丽                         筹商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东谈主：高振营                         筹商东谈主：江恩前                         筹商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街谈福华整个 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街谈福华整个 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东谈主：段文务                         筹商东谈主：陈剑虹                         筹商电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东谈主：肖海峰                         筹商东谈主：赵如意                         筹商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东谈主：李福春                         筹商东谈主:安岩岩                         筹商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东谈主:葛小波                         筹商东谈主:郭逸斐                         筹商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西谈 8 号                         法定代表东谈主：安志勇                         筹商东谈主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东谈主：何之江                         筹商东谈主:王阳                         筹商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         网址：stock.pingan.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东谈主：范力                         筹商东谈主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         正途 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         正途 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东谈主：陈可可                         筹商东谈主：何雯                         筹商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东谈主：李剑锋                         筹商东谈主：曹梦媛                         筹商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东谈主：王怡里                         筹商东谈主：郭熠                         筹商电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ， 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.i618.com.cn                         蹊径 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东谈主：吴坚                         筹商东谈主：杜巧                         筹商电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东谈主：武晓春                         筹商东谈主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中正途 1619 号国外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航成本大厦                         法定代表东谈主：戚侠                         筹商东谈主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中正途 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东谈主:徐丽峰                         筹商东谈主:占文驰                         筹商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东谈主：徐朝日                         筹商东谈主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州资产中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州资产中心 19                         楼                         法定代表东谈主：祁建邦                         筹商东谈主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         正途 60 号拓荒区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学正途 60 号拓荒区控股中心                          法定代表东谈主：严亦斌                          筹商东谈主：彭莲                          筹商电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区国外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方资产大厦                         法定代表东谈主：戴彦                         筹商东谈主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号超卓时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         筹商东谈主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东谈主：其实                         筹商东谈主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn                         路 900 弄 15 号 526 室                         办公地址：上海市虹口区临潼                         路 188 号                         法定代表东谈主：尹彬彬                         筹商东谈主：陈东                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网            址           ：                         http://www.66liantai.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江国外金融广                         场 53 层                         法定代表东谈主：李兴春                         筹商东谈主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                    网址：www.leadfund.com.cn                                    岛东路 3000 号 2719 室                                    办公地址：广州市海珠区阅江                                    中路 688 号保利国外广场北                                    塔 33 层                                    法定代表东谈主：肖雯                                    筹商东谈主：邱湘湘                                    电话：020-89629099                                    传真：020-89629011                                    客服电话：020-89629066                                    网址：www.yingmi.cn                                    东路 500 号 30 层 3001 单元                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城中路 488 号太平金融大厦                                    法定代表东谈主： 王翔                                    筹商东谈主： 张巍婧                                    电话： 021-65370077-255                                    传真：021-55085991                                    客服电话：400-820-5369                                    网址：www.jiyufund.com.cn 南边 1-5 年国开债 E 代销银行：       序号              代销机构称号            代销机构信息                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东谈主：谢永林                                    筹商东谈主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                                    区宁南南路 700 号                                    办公地址：浙江省宁波市鄞州                                    区宁东路 345 号                                    法定代表东谈主：陆华裕                                    筹商东谈主：胡技勋                                    筹商电话：0574-89068340            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 1-5 年 国开债 E；吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 1-5 年国开债 E。 南边 1-5 年国开债 E 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称号           代销机构信息                                    号                                    办公地址：上海市浦东新区长                                    柳路 36 号                                    法定代表东谈主：杨华辉                                    筹商东谈主：乔琳雪                                    筹商电话：021-38565547                                    客服电话：95562                                    网址：www.xyzq.com.cn                                    路 190 号 2 号楼 2 层                                    办公地址：上海市徐汇区宛平                                    南路 88 号金座大楼（东方财                                    富大厦）                                    法定代表东谈主：其实                                    筹商东谈主：潘世友                                    电话：021-54509977                                    传真：021-64385308                                    客 服 电 话 ： 95021 /                                    网址：www.1234567.com.cn                                    贸易试验区临港新片区海基                                    六路 70 弄 1 号 208-36 室                                    办公地址：上海市虹口区东大                                    名路 1098 号浦江国外金融广                                    场 53 层                                    法定代表东谈主：李兴春                                    筹商东谈主：张仕钰                                    电话：021-60195205                                    传真：021-61101630                                    客服电话：400-032-5885                                    网址：www.leadfund.com.cn                                    岛东路 3000 号 2719 室                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                        办公地址：广州市海珠区阅江                                        中路 688 号保利国外广场北                                        塔 33 层                                        法定代表东谈主：肖雯                                        筹商东谈主：邱湘湘                                        电话：020-89629099                                        传真：020-89629011                                        客服电话：020-89629066                                        网址：www.yingmi.cn                                        东路 500 号 30 层 3001 单元                                        办公地址：上海市浦东新区银                                        城中路 488 号太平金融大厦                                        法定代表东谈主： 王翔                                        筹商东谈主： 张巍婧                                        电话： 021-65370077-255                                        传真：021-55085991                                        客服电话：400-820-5369                                        网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、付强              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 称号：德勤华永管帐师事务所（稀奇泛泛合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 奉行事务合伙东谈主：付建超 筹商东谈主：汪芳 筹商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联划定，并经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可〔2019〕2118 号文注册召募。    本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2020 年 3 月 30 日至 2020 年 4 月 14 日止，共召募 2，152，833，151.19 份基金份额，召募户数为 323 户。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把握理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 4 月 17 日郑重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主郑重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，指挥 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时请问中赐与败露；指挥 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   淌若本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 基金份额握有东谈主利益产生要害影响的，在履行适当步骤后，本基金可进行转型或清盘。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东谈主网站公示。基金投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错在寰宇银行间同行拆借中心系统办理申购、 赎回等业务苦求。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平日往复日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时辰变更或其他稀奇情况， 基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的解救，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越三个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越三个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中划定。   在细目申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金管理东谈主已于 2020 年 05 月 18 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的申购和赎回业 务。其他类别基金份额动手办理申购、赎回业务的时辰具体在关系公告中载明。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 进行想象； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的步骤，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额握 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求胜利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   基金管理东谈主应以往复时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询苦求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实 摄取到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权柄。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为 1 元；I 类份额初度申购和追加申购的最低金额均为 10 元。各销售机构在恰当上述划定 的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东谈主需革职销售机构的关系划定。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不 受上述限制。各销售机构在恰当上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需革职销售机构的关系划定； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有划定的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在解救实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。 额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.6%            M≥1000 万          每笔 1，000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.7%            M≥1000 万          每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东谈主，申购费率为零。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次区别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等 各项用度。 示：                     A 类基金份额、C 类基金份额            苦求份额握巧合辰（N）        赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           苦求份额握巧合辰（N）                 赎回费率                 N＜7 天                  1.5%                 N≥7 天                   0   投资东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回握巧合辰少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的关系约定解救费率或收费方式，基金管理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系执法和经由详见基金管理东谈主或其他基 金销售机构届时发布的关系公告或文书。基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等） 开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的想象公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   C 类/E 类/I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额 = 99，403.58/1.0170 =97，741.97 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.7%）＝99，304.87 元   申购用度＝100，000－99，304.87＝695.13 元   申购份额 = 99，304.87/1.0170 =97，644.91 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类或 I 类份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170 = 98，328.42 份   本基金的赎回金额想象公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，握有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 D 类、E 类或 I 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监 会同意，不错适当延伸想象或公告。本基金各类基金份额净值的想象，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按执行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准想象。申购触及基金份额、金额的想象结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 想象结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的漏洞计入基 金财产。 值的自制性，具体处理原则与操作表率革职关系法律法例以及监管部门、自律执法的划定。   投资东谈主申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈把握理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行解救，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估 值技艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。 达到或者跨越 20%，或者变相规避 20%集中度的情形时。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东谈主不错采纳比例证据等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该 等全部或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)跨越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平日赎回 步骤奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金管理东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当日灵验赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金 份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分赐与撤废；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：指挥 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等方式在 3 个往复日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在 划定媒介上刊登公告。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行敞开日在划定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系执法由基金 管理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。   基金管理东谈主已于 2020 年 05 月 18 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的调遣业务。其 他类别基金份额动手办理调遣业务的时辰具体在关系公告中载明。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于恰当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法度收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法度收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈把握理定投酌量，具体执法由基金管理东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所划定的定投酌量最低申购金额。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主已于 2020 年 05 月 18 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务。其 他类别基金份额动手办理定投业务的时辰具体在关系公告中载明。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的往复场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务执法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资规律管制和数目化的风险管理技巧，以 竣事对标的指数的灵验追踪。   本基金资产投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须恰当中国证监会关系划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金资产的 80%；每个往复日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流通的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步骤后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地解救投资范围。   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，考取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相同的资产组合，以竣事对 标的指数的灵验追踪。   在平日商场情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 统统值不跨越 0.5%，年追踪漏洞不跨越 4%。如因指数编制执法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪漏洞跨越上述范围，基金管理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩 大。   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合推敲债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往复所债券往复特色及往复常规等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在勉力追踪漏洞最小 化的前提下，本基金可采纳适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行解救，降 低往复成本，以期在划定的风险承受限定之内，尽量缩小追踪漏洞。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往复方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个往复日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往复日内进行解救，但中国证监会划定的稀奇情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当步骤后， 则本基金投资不再受关系限制。    为看重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行径。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、执行阻挡东谈主或者 与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，革职基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱奉行。关系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要害关联往复应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。    本基金功绩比拟基准为中债-1-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会请问并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时辰，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息革职基金份额握有东谈主利益优先原则支持基金 投资运作。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型 基金，高于货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的阐扬，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券商场相同的风险收益特征。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在空虚纪录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本请问中的财务方针、净值阐扬和投资组合请问 等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者要害遗漏。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合请问所载数据阻挡 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                占基金总资产的比例      序号        名堂           金额（元）                                                   （%）           其中：股票                            -              -           其中：债券             2，355，071，754.37          99.97                资产支握证券                      -              -           其中：买断式回购的                        -              -           买入返售金融资产           金所有这个词   本基金本请问期末未握有境内股票。   本基金本请问期末未握有港股通投资股票。 明细   本基金本请问期末未握有股票。                                                金额单元：东谈主民币元                        南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                             占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                        其中：政策性金融债         2，284，181，773.60           96.99 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本请问期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本请问期末未握有贵金属。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 细     本基金本请问期末未握有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案有观看，或在请问编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策步骤作念出说明     请问期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案有观看，不存在请问编制 日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如是，还应酬关系股票的投资决策步骤作念出说明     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东谈主民币元              序号                     称号                金额（元）     本基金本请问期末未握有处于转股期的可调遣债券。     本基金本请问期末未握有股票。     基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边中债 1-5 年国开行债券指数 A                                              功绩比拟                           净值增长     功绩比拟              净值增长                            基准收益    阶段                     率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率法度差                            ②        率③                                               ④                  南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     10.92%  0.05%          9.97%     0.06%    0.95%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-5 年国开行债券指数 C                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率法度差                        ②        率③                                           ④ 自基金成     10.46%  0.05%          9.97%     0.06%    0.49%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-5 年国开行债券指数 E                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率法度差                        ②        率③                                           ④ -2021.12.3 自基金成          5.38%    0.05%    6.29%     0.05%   -0.91%    0.00% 立起于今                         §10 基金的财产     一、基金资产总值           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支持和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章破除、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例划定需要对 外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关联划定。   （一）对存在活跃商场且豪放获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近往复日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不行确凿反应公允价值的， 应答谢价进行解救，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征推敲。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其巨额握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值解救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行解救并细目公允 价值。   四、估值方法 固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所上市 往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或保举估值净价估值。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 活跃商场上未经解救的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行解救，证据计量日的公允价值；对于不存 在商场行径或商场行径很少的情况下，则领受估值技艺细目公允价值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 家最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及关系法 律法例的划定或者未能充分看重基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的想象 结果对外赐与公布。   五、估值步骤 类基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金管理东谈主应每个服务日想象基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定败露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按划定对外公布。   六、估值空虚的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚时，视为该类基 金份额净值空虚。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值空虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的服务东谈主应当对由于该 估值空虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值空虚处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不 能意象、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵寓灭失或被空虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚服务方承担；由于估值空虚服务方未 实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的，由估值空虚服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值空虚服务方照旧积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值空虚服务方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值空虚已得到更正。   （2）估值空虚的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值空虚的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空虚 服务方仍应酬估值空虚负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值空虚服务方。   （4）估值空虚解救领受尽量复原至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空虚发生的原因细目 估值空虚的服务方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失进行评估；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值空虚的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值想象出现空虚时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值想象差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主想象的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的想象结果，诚然屡次再行想象和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的想象结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值想象空虚而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证据           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责想象，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日往复收尾后想象当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核证据后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、稀奇情况的处理 金资产估值空虚处理。 理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现空虚的，由 此形成的基金资产估值空虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指阻挡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适当步骤后，经与基金托管东谈主协商一致酌情解救以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照登记机构关系 业务执法奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的想象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中划到由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构坚强的销 售左券中约定的付款周期区别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金看成指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用左券的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在频频情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所适当的年度费率计提。指数许可使用费逐日想象，逐日累计。  基金资产平均净值                        季度费率       年度费率  （不包括 10 亿东谈主民币整）  （包括 10 亿东谈主民币整和 20 亿东谈主民币整）  跨越 20 亿东谈主民币  （不包括 20 亿东谈主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10，000=0.01%   当范围在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   想象方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时辰从基金成立日的后一日动手想象；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次季初 10 个服务日内从基金财产中 一次性支付。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   若中债金融估值中心有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关联法例及相应左券划定， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资 产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的划定。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息败露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主豪放按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   二、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   三、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   四、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓概要 有东谈主大会召开的执法及具体步骤，说明基金家具的特色等触及基金投资东谈主要害利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金家具贵寓 概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系划定奉行。基金家具贵寓概要的正文应 当包括家具概况、基金投资与净值阐扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害辅导等中 国证监会划定的败露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。基金隔断 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在划定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者豪放在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登载 在划定网站上，并将年度请问辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度请问中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登 载在划定网站上，并将中期请问辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度请问辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。   基金运作期间，如请问期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时请问“影响投资者决策的 其他要害信息”项下败露该投资者的类别、请问期末握有份额及占比、请问期内握有份额变 化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合伙产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生要害事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往复事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开表现，并将关联情况立即请问中国证监会。   （九）计帐请问   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在划定网站上，并将计帐请问辅导性公告登 载在划定报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见招募说明书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   五、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息败露内容与 样子准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时请问、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐请问等公开败露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于划定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后不少于法律法例划定的最低 年限。   六、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步骤   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表认识的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行零丁核算。   基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证据侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分划定的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的照拂、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐请问的关系要求，在隔断侧 袋机制后实时聘任恰当《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的稀奇标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时请问中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时请问中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）请问期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过火他与特 定资产情状关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及关系风险辅导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露请问期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系划定，如将来法律法例或监管执法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应解救，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的专有风险   （一）本基金关联指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以竣事追踪中债 1-5 年国开行债券指数，但由于基金用度、 往复成本、指数成份券取价执法和基金估值方法之间的互异等因素，可能形成本基金执行收 益率与指数收益率存在偏离。   看成一只指数型基金，本基金专有的风险主要表咫尺以下几方面： 体商场阐扬的互异，因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数解救较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪漏洞，影响投资收益。 公司经营情状、投资者心情和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩阐扬与标的指数阐扬之间产生互异的不 细目性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在往复成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响，本基金在执行管理过程中，由于投资者申购而增多的 资金可能不行实时地转动为标的指数的成份债、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地转动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管理东谈主对指数基金的管理能力举例追踪指数的 技艺技巧、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近以下风险：   （1）政策性银行改制后的信用风险   若畴昔政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用等第也 可能相应解救，基金投资可能靠近一定信用风险。   （2）政策性金融债流动性风险   政策性金融债商场投资者步履存在一定趋同性，在顶点商场环境下，可能集中买入或卖 出，存在流动性风险。   （3）投资集中度风险            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生要害事项变化，可能对基金净值阐扬产 生较大影响。   （二）本基金握仓债券的范围大于基金资产净值，可能因商场利率波动、信用利差变化 等因素形成本基金资产净值波动大于泛泛敞开式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于采纳红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自证据之日起动手想象握巧合辰，并于该份额赎回时按照本 基金关系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并想象赎回费，敬请投资东谈主属意。   （四）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和看重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会请问并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时辰，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息革职基金份额握有东谈主利益优先原则支持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系商场阐扬有在互异， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或失约的风险   标的指数确当前成份券可能会更动、停牌、摘牌或失约，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与关系指数成份券之间并非完全关系，在标的指数的 成份券解救时，存在由于成份券停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或失约时，本基金可能无法实时卖出而 导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪漏洞扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显豁负面事件靠近退市或失约风险，且指数 编制机构暂未作出解救的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步骤 后实时对关系成份券进行解救，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金管理东谈主对该成份券赐与解救时也可能产生追踪偏离度和追踪漏洞扩大等风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和往复轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。 关联的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管理风险。 易的奉行难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属敞开式基金，在通盘敞开日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位解救和资产 变现艰辛，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握溜达化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风坎坷挡方针加强对流动性风险的追踪、驻守和阻挡，但基金管理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往复、诓骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博划定等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配考试。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受敞开方式运作，基金管理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券往复所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回动手 公告中划定。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验阻挡。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个敞开日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 握有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错 根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分脱期赎回。指挥 2 个敞开日以上(含本数) 发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回申 请不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金管理东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当日灵验赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述全 额赎回或部分脱期赎回的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步骤及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东谈主应时刻驻守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平日敞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 请问中败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主想象各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。       §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）聘任恰当《证券法》划定的管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐请问出具法律认识书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有划定的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐请问经恰当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在划定网站上，并将计帐请问辅导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例划定的最低年限。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金管理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权柄及债权东谈主权柄，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和解救关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非往复过户、转托管和定投等的业务执法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的划定，按关联划定想象并败露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联划定，履行信息败露及请问义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况且保证投资东谈主 豪放按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近破除、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）奉行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系商场执法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券往复资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支持基金财产；   （2）诞生有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金区别建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联划定另有划定外， 在基金信息公开败露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具认识，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金管理东谈主有未奉行 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律法例划定 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近破除、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）厚爱阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时应用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有划定 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）解救基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会：   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）解救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要害变化；   （6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，解救关联基金认购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管等业务的执法；   （7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，增多、减少或解救基金份额类别建立及对基金份额分类办法、执法进行解救；            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额握有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定场所对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场所对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明恰当法律法例、《基金合同》和会议文书的划定， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决阻挡日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内指挥公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额握 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定步骤细目和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交恰当会议通 知中划定的证据投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头恰当会议文书划定的表 决认识视为灵验表决，表决认识模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大通晓知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主区别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和解救，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适当步骤后，经与基金托管东谈主协商一致酌情解救以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。   四、与基金财产管理、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的想象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中划到由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构坚强的销 售左券中约定的付款周期区别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚强的指数使用许可左券中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体想象方法及支付方式请参见招募说明书。   淌若指数使用许可左券约定的指数许可使用费的想象方法、费率和支付方式等发生解救， 本基金将领受解救后的方法或费率想象指数使用费。基金管理东谈主应在招募说明书过火更新中 败露基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关联法例及相应左券划定， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资范围   本基金资产投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须恰当中国证监会关系划定。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金资产的 80%；每个往复日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流通的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步骤后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地解救投资范围。   （二）组合限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个往复日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往复日内进行解救，但中国证监会划定的稀奇情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当步骤后， 则本基金投资不再受关系限制。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金资产净值的想象方法和公告方式 类基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金管理东谈主应每个服务日想象基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定败露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入剿袭基金；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）聘任恰当《证券法》划定的管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐请问出具法律认识书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有划定的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院 ，按照届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决 另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同划定的义务，看重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管左券的内容撮要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准诞期许关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基字19984 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：握续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金管理东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行 投资是否恰当基金合同对于证券采纳法度的约定进行监督。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金资产投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须恰当中国证监会关系划定。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流通的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步骤后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地解救投资范围。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个往复日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例或者中国证监会划定退却的其他行径。 者与其有其他要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 关联往复的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，革职握有东谈主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制价钱奉行。关系往复必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要害关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。除上述第 2 条中 第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金 管理东谈主之外的原因导致投资比例不恰当上述划定的，基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调 整。法律法例另有划定的，从其划定。 行变更的，本基金可相应解救退却步履和投资比例限制划定，不需经基金份额握有东谈主大会审 议。《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则基金 不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的划定及《基金 合同》的约定，细目恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否恰当关联划定进行监督。对于不恰当划定的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝奉行，并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下划定： 有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管东谈主经验的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跨越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主经验的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 所有这个词不得跨越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东谈主履行适当步骤 后，可相应解救投资组合限制的划定。 位职责、风坎坷挡措施和监察稽核轨制，切实驻守关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金管理东谈主负责阻挡信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付能力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主负责科罚关系纠纷。   （2）基金管理东谈主负责阻挡流动性风险，并承担因阻挡不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行知足基金平日结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风坎坷挡轨制的建立。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款左券的坚强、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行坚强《基金入款业务总体 和洽左券》（以下简称《总体和洽左券》），细目《入款左券书》的样子范本。《总体和洽 左券》和《入款左券书》的样子范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体和洽左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款左券书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切服务。   （6）基金管理东谈主应在《入款左券书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面证据书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）基金管理东谈主应在《入款左券书》中划定，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行坚强的《总 体和洽左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款左券书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为支持入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提倡补办苦求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中划定，对于存期跨越 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应在《入款左券书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系证明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原左券约定利率和执行脱期天数支付脱期利息。   淌若在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行坚强的《入款左券书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法例的划定及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面面貌文书基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应立即请问中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法 规及行业法度的、经镇静采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主有服务确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券商场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金管理东谈主不错解救往复敌手名单，但 应将解救结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据商场需要临时解救银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的往复执法进行往复，并负 责科罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的往复敌手在基金管理东谈主细目的时辰 内仍未承担失约服务过火他关系法律服务的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向关系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （五）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律法例及监管机构的 关系划定。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值想象、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文书基金管理东谈主 限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面面貌给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规 按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管理东谈主应在划定 时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复步骤照旧收效的指示违背法律、行政法例 和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应实时请问中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的划定。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 想象的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管左券过火他关联划定时，应实时以书面面貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在划定 时辰内修起并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确凿性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法步履，应实时请问中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 经基金管理东谈主的刚直指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 执行灵验阻挡下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支持期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的服务。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主采纳措施进行催收，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、断然、罪过或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 服务。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时辰内，基金管理东谈主应聘任 恰当《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资 请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），支持基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的划定奉行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并管理；若无关系划定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定奉行。   （五）债券托管账户的开设和管理              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的支持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单据营业中心的代支持库，什物支持凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行灵验阻挡的有价凭证不承担支持服务。   （七）与基金财产关联的要害合同的支持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件区别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主支持。除本左券另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要害 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要害合同 签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。要害合同的支持期限为基金合同隔断后不少于法律法例划定的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值想象和管帐核算   （一）基金资产净值的想象、复核与完成的时辰及步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总和， 基金份额净值的想象，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从 其划定。   基金管理东谈主每个估值日想象基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 划定败露。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值空虚的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值空虚。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，区别独迅速建立、记录和支持本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行解救，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度请问编制并公告；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期请问的编制；在每年收尾之日起三个月内完成年度请问编 制并公告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行解救，解救以国度关联划定为准。基金年度请问的财务管帐请问应当经过 审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年 度请问。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的支持           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支持，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应区别支持基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法例划定的最低年限。如不行妥 善支持，则按关系法律法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所支持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用隐秘义务。   七、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院 ，按照届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，看重基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更步骤   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的划定有任何打破。   （二）基金托管左券隔断的情形 个月内无其他适当的托管机构连结其原有权柄义务； 个月内无其他适当的基金管理公司连结其原有权柄义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，增多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东谈主电子直销具体执法请参见基金管理东谈主网站关系公告和业务执法。   二、信息查询及往复证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时请问和 基金管理东谈主最新动态等各类贵寓。   （二）基金往复证据服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面貌实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额往复业务的，关系信息证据服务请参照各销售机构执行业务经由及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面貌向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并握有基金管理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式概略、空虚、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文书、往复证据文书、要害公 告文书、行径音尘、营销信息、客户看重等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应败露事项            标题                            公告日历 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2024-01-22 金 2023 年第 4 季度请问 南边基金对于开展旗下南边中债 1-5 年国开      2024-01-22 行债券指数 C 份额销售服务费优惠的公告 对于南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投      2023-12-30 资基金变更基金司理的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-27 金 A 类、C 类基金份额复原大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-22 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-21 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多联泰基金为         2023-12-04 销售机构及通达关系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及通达关系业务的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度请问 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基 2023-08-31 金 2023 年中期请问     注：其他败露事项详见基金管理东谈主发布的关系公告           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金管理股份有限公司

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